為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，提高資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)受理效率，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）自2015年7月7日起通過(guò)債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“申報(bào)系統(tǒng)”）接受資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)系統(tǒng)網(wǎng)址為和.管理人可通過(guò)申報(bào)系統(tǒng)向本所提交資產(chǎn)支持證券的掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料。

二、管理人需通過(guò)數(shù)字證書登錄申報(bào)系統(tǒng)。管理人應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，為項(xiàng)目人員申請(qǐng)辦理數(shù)字證書，具體流程詳見附件。管理人所在機(jī)構(gòu)因申報(bào)公司債券項(xiàng)目已經(jīng)辦理過(guò)數(shù)字證書的，無(wú)需重新辦理。

三、管理人登錄申報(bào)系統(tǒng)后，應(yīng)按照用戶操作手冊(cè)完成用戶注冊(cè)和權(quán)限設(shè)置，依照要求填寫項(xiàng)目信息和提交申請(qǐng)文件，完成項(xiàng)目申報(bào)。

四、管理人應(yīng)盡快做好使用申報(bào)系統(tǒng)的準(zhǔn)備工作，并及時(shí)反饋系統(tǒng)使用過(guò)程中的問(wèn)題。在2015年8月7日之前，不能進(jìn)行網(wǎng)上項(xiàng)目申報(bào)的管理人仍可采用紙質(zhì)材料方式提交申請(qǐng)材料。2015年8月7日后，原則上所有項(xiàng)目申報(bào)均應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行。

五、管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制措施和內(nèi)部管理制度，對(duì)本機(jī)構(gòu)用戶和系統(tǒng)操作進(jìn)行管理，嚴(yán)格信息管理，確保項(xiàng)目申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并確認(rèn)申報(bào)文件已經(jīng)公司內(nèi)部風(fēng)控或合規(guī)審核通過(guò)并同意向本所申報(bào)。

六、申報(bào)系統(tǒng)項(xiàng)目申報(bào)填報(bào)模板的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本所所有，管理人應(yīng)配合做好填報(bào)模板等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

七、系統(tǒng)使用過(guò)程中可通過(guò)以下方式進(jìn)行咨詢：在線咨詢QQ群：債券發(fā)行上市交流群（群號(hào)：205530178）；技術(shù)支持熱線：400-900-3600.

特此通知。

附件：上海證券交易所債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)使用說(shuō)明

上海證券交易所
二○一五年七月七日

附件

上海證券交易所債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)使用說(shuō)明

一、債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)CA證書申請(qǐng)

用戶申請(qǐng)債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)數(shù)字證書的流程說(shuō)明如下：

（一）申請(qǐng)

1.按要求如實(shí)填寫《數(shù)字證書申請(qǐng)責(zé)任書》（從本所網(wǎng)站-CA中心專區(qū)下載）、《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)表》并加蓋公章，其中證書類型一欄請(qǐng)選擇“債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)”。暫免首5把證書的服務(wù)費(fèi)；第6把以上（含第6把）證書將按照CnSCA中心現(xiàn)有的證書收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用 .

2.用戶將上述《數(shù)字證書申請(qǐng)責(zé)任書》原件、《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)表》原件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以特快專遞的方式寄至業(yè)務(wù)審核部門債券業(yè)務(wù)部。申請(qǐng)材料郵寄地為：上海浦東南路528號(hào)上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部，郵編：200120.聯(lián)系人：鄭斌祥，電話：021-68817667.

（二）審核與制作

1.用戶提交的申請(qǐng)通過(guò)本所業(yè)務(wù)部門（債券業(yè)務(wù)部）審核通過(guò)后，業(yè)務(wù)審核部門將證書申請(qǐng)轉(zhuǎn)交上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信息公司”）。

2.信息公司收到申請(qǐng)表后根據(jù)申請(qǐng)表簽發(fā)數(shù)字證書。

（三）通知與領(lǐng)取

1.數(shù)字證書可采用來(lái)人或郵寄方式領(lǐng)取，請(qǐng)務(wù)必在《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)表》填寫相應(yīng)信息，選擇郵寄方式的務(wù)必填寫正確的郵寄地址和真實(shí)有效的手機(jī)號(hào)碼。

2.來(lái)人領(lǐng)取時(shí)，信息公司將電話通知用戶經(jīng)辦人，用戶憑單位介紹信、領(lǐng)取人本人身份證件原件及復(fù)印件至信息公司領(lǐng)取數(shù)字證書，來(lái)人領(lǐng)取前請(qǐng)先與信息公司電話確認(rèn)。

郵寄領(lǐng)取的，信息公司將根據(jù)《CnSCA數(shù)字證書申請(qǐng)表》中的郵寄地址進(jìn)行郵寄，同時(shí)通過(guò)短信方式將郵寄快遞單號(hào)和證書口令發(fā)送到辦理人聯(lián)系手機(jī)上。

數(shù)字證書申領(lǐng)聯(lián)系電話：021-68814725

二、債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人用戶設(shè)立

（一）資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）申請(qǐng)CA證書時(shí)，按命名規(guī)則將依順序分配用戶ID.上交所信息公司將EKey和用戶ID建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，用戶名稱和密碼將和數(shù)字證書一起發(fā)放給申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。

（二）管理人管理員用戶由上交所內(nèi)部管理員預(yù)先添加，賦予外部管理員角色，初始為禁用狀態(tài)。領(lǐng)取CA證書后，外部管理員用戶首次登錄系統(tǒng)必須完善個(gè)人信息，激活用戶。

（三）管理人普通用戶由管理人管理員用戶添加，提交時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)按命名規(guī)則依順序生成用戶ID.新用戶處于禁用狀態(tài)，使用CA證書方可登錄，首次登錄必須完善個(gè)人信息，激活用戶。

（四）管理人用戶命名規(guī)則為以8位數(shù)字作為ID，前4位標(biāo)識(shí)管理人機(jī)構(gòu)，后4位標(biāo)識(shí)管理人的用戶，系統(tǒng)可根據(jù)管理人的全稱自動(dòng)生成ID.如，某證券公司的用戶按規(guī)則將是：管理員為“10000000”，新建用戶時(shí)自動(dòng)生成“10000001”、“10000002”……

（五）管理人管理員的權(quán)限包括：新建、修改和刪除本機(jī)構(gòu)下的用戶（只能刪除尚未提交的草稿，系統(tǒng)已經(jīng)分配了用戶ID的用戶不可刪除）；分配用戶的角色（只分配，不能管理角色本身），包括外部管理員角色；管理用戶的狀態(tài)、權(quán)限、密碼等。其中，公募、私募、ABS產(chǎn)品的權(quán)限分開設(shè)置。

三、CA證書EKey驅(qū)動(dòng)程序及管理工具的安裝

（一）根據(jù)自己的EKey型號(hào)選擇安裝相應(yīng)的驅(qū)動(dòng)程序參見：.

（二）根據(jù)自己的EKey型號(hào)選擇安裝相應(yīng)的證書管理工具鏈接同上。

注：訪問(wèn)系統(tǒng)前須已安裝EKey驅(qū)動(dòng)程序和管理工具，并將EKey插入計(jì)算機(jī)。

四、債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)操作

（一）系統(tǒng)項(xiàng)目申報(bào)的時(shí)間為工作日的全天。

（二）系統(tǒng)登錄。插入CA證書E-KEY，輸入CA證書E-KEY密碼后，打開IE瀏覽器，在地址欄中輸入系統(tǒng)和地址，進(jìn)入登錄頁(yè)面，系統(tǒng)的使用手冊(cè)等相關(guān)資料可通過(guò)頁(yè)面鏈接下載；然后輸入用戶名、密碼，點(diǎn)擊登錄按鈕；通過(guò)身份驗(yàn)證后，將成功登錄本系統(tǒng)。

（三）用戶登錄到系統(tǒng)后，可進(jìn)行系統(tǒng)用戶的管理和維護(hù)、債券項(xiàng)目導(dǎo)入、項(xiàng)目提交、項(xiàng)目審批等操作步驟。具體詳見《債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)-操作手冊(cè)（承銷商版）》。