關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）》的通知

上證發(fā)[2015]49號

頒布時間：2015-05-29 00:00:00.000　發(fā)文單位：上海證券交易所

各市場參與人：

為加強公司債券上市管理，促進債券市場發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）對《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》進行了修訂，形成了《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）》。新規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予發(fā)布實施。為做好新老規(guī)則適用的銜接安排，確保新規(guī)則的順利實施，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布前中國證監(jiān)會已受理發(fā)行申請的公司債券，自本通知發(fā)布之日起6個月內(nèi)申請上市的，按照原規(guī)則規(guī)定的上市條件執(zhí)行。在上述期間未申請上市的，按照新規(guī)則的規(guī)定申請上市。

二、按照原規(guī)則上市的公司債券，承銷機構(gòu)、受托管理人、資信評級機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)機構(gòu)，應當履行新規(guī)則規(guī)定的職責和義務。發(fā)行文件另有約定的，從其約定。

三、面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券在本所上市的，采取競價、報價、詢價和協(xié)議交易方式。僅面向合格投資者公開發(fā)行的公司債券在本所上市，且不能達到下列條件的，采取報價、詢價和協(xié)議交易方式：

（一）債券信用評級達到AA級或以上；

（二）債券上市前，發(fā)行人最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，或最近一期末的資產(chǎn)負債率不高于75%；

（三）債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍；

（四）本所規(guī)定的其他條件。

本通知發(fā)布之日前，已在本所上市的公司債券交易方式維持不變。

四、本通知發(fā)布之日起，本所不再實施債券風險警示制度。已實施風險警示的債券，按照僅面向合格投資者公開發(fā)行的公司債券進行管理。

五、新規(guī)則自發(fā)布之日起實施?！蛾P(guān)于<上海證券交易所公司債券上市規(guī)則>修訂的通知》（上證債字[2009]186號）、《關(guān)于調(diào)整公司債券上市交易分類標準的通知》（上證債字〔2012〕55號）、《關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行公司債券補充資本及其上市交易、轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2014〕4號）、《關(guān)于對公司債券實施風險警示相關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2014〕39號）、《關(guān)于調(diào)整公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事項的通知（上證債字〔2009〕187號）》同時廢止。

特此通知。

附件：上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）

上海證券交易所
二○一五年五月二十九日

【我要糾錯】責任編輯：大白兔