為維護(hù)債券市場穩(wěn)定，引導(dǎo)投資者理性參與債券投資，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”）等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)將公開發(fā)行公司債券（以下簡稱“債券”）投資者適當(dāng)性管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、參與深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）債券認(rèn)購及交易的投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力，分為公眾投資者和合格投資者，合格投資者應(yīng)當(dāng)符合下列資質(zhì)條件：

（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）登記的私募基金管理人；

（二）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金；

（三）凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；

（四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；

（五）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（六）名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬元的個(gè)人投資者；

（七）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

除合格投資者以外的投資者為公眾投資者。

二、合格投資者可以參與本所全部公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購及交易。公眾投資者僅可以參與符合《上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定債券的認(rèn)購及交易。

三、債券發(fā)生《上市規(guī)則》第2.3條規(guī)定情形之一的，公眾投資者不得繼續(xù)買入，但可以選擇持有到期或者賣出。

公眾投資者因繼承、贈(zèng)與、企業(yè)分立等非交易行為獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券的，可選擇持有到期或者賣出債券，不得另行買入。

四、對僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券，各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所安排，做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作，采取有效的交易權(quán)限控制措施，防止公眾投資者買入該類債券。

五、會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立完備的債券投資者適當(dāng)性管理制度，謹(jǐn)慎審核客戶的合格投資者資格申請，制定《僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的公開發(fā)行公司債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡稱“《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”），向客戶充分揭示債券認(rèn)購及交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求其以書面或者電子方式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，承諾具備合格投資者資格，知悉債券認(rèn)購及交易風(fēng)險(xiǎn)，并將自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

直接持有或者租用本所交易單元的合格投資者無須進(jìn)行權(quán)限申請，可以直接參與債券的認(rèn)購及交易。

六、會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)債券合格投資者數(shù)據(jù)及相關(guān)檔案，并于為客戶開通合格投資者相關(guān)認(rèn)購及交易權(quán)限的當(dāng)日，通過本所固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)向本所報(bào)備合格投資者名單。上述名單發(fā)生變更時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新，并于更新當(dāng)日重新向本所報(bào)備。

七、在已提出申請但未開通合格投資者權(quán)限期間發(fā)生跨會(huì)員轉(zhuǎn)托管的，投資者應(yīng)當(dāng)向轉(zhuǎn)托管后的會(huì)員重新提出申請開通合格投資者權(quán)限；已開通合格投資者權(quán)限后發(fā)生跨會(huì)員轉(zhuǎn)托管的，投資者可以出具已簽署的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》副本，轉(zhuǎn)托管后的會(huì)員在復(fù)核簽署時(shí)間等內(nèi)容后，可以為投資者直接開通合格投資者權(quán)限。

八、請各會(huì)員單位做好業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)相關(guān)準(zhǔn)備工作，按照本通知要求，切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。

九、會(huì)員違反本通知的，本所將依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定視情況采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。

十、企業(yè)債券、境外注冊公司發(fā)行的債券以及國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的其他債券的投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)事項(xiàng)，參照本通知執(zhí)行。

十一、本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知

深圳證券交易所
2015年5月29日

附件1：僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的公開發(fā)行公司債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款.pdf

附件2：XX證券公司公募債券合格投資者名單報(bào)送格式.doc