各市場參與人：

為規(guī)范股票期權(quán)試點(diǎn)業(yè)務(wù)，根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所股票期權(quán)交易取消審核委員會(huì)暫行規(guī)定》（詳見附件）?，F(xiàn)予發(fā)布。

特此通知。

附件：上海證券交易所股票期權(quán)交易取消審核委員會(huì)暫行規(guī)定

上海證券交易所
二○一五年一月二十八日

附件

上海證券交易所股票期權(quán)交易取消審核委員會(huì)暫行規(guī)定

第一章 總則

第一條為了規(guī)范股票期權(quán)交易取消審核委員會(huì)（以下簡稱“審核委員會(huì)”）的運(yùn)作，根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》、《上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條上海證券交易所（以下簡稱“本所”）設(shè)立審核委員會(huì)，下設(shè)期權(quán)交易初審委員會(huì)（以下簡稱“初審委員會(huì)”）與期權(quán)交易復(fù)審委員會(huì)（以下簡稱“復(fù)審委員會(huì)”），分別負(fù)責(zé)股票期權(quán)取消交易的初審及復(fù)審事宜。

審核委員會(huì)（含初審委員會(huì)及復(fù)審委員會(huì)，下同）的設(shè)立及運(yùn)作，適用本規(guī)定。

第三條股票期權(quán)交易出現(xiàn)下列情形之一，本所認(rèn)為有必要取消交易的，提交初審委員會(huì)審核：

（一）因合約標(biāo)的市場或者股票期權(quán)市場發(fā)生不可抗力、意外事件、技術(shù)故障以及重大差錯(cuò)，導(dǎo)致股票期權(quán)交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按此交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算將對(duì)股票期權(quán)交易正常秩序和市場公平造成重大影響；

（二）違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，嚴(yán)重破壞股票期權(quán)市場正常運(yùn)行的交易；

（三）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定可以取消交易的其他情形。

第四條期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)本所作出的取消交易或者不予取消交易決定提出復(fù)審申請(qǐng)的，由復(fù)審委員會(huì)審核。

第五條審核委員會(huì)委員根據(jù)自身專業(yè)判斷，對(duì)取消交易的初審及復(fù)審事項(xiàng)獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。

第二章 審核委員會(huì)

第六條 審核委員會(huì)委員由本所專業(yè)人員及所外專業(yè)人士組成。

初審委員會(huì)、復(fù)審委員會(huì)各設(shè)委員15名，分別包括本所內(nèi)部委員各4名、外部委員各11名。

初審委員會(huì)與復(fù)審委員會(huì)的委員互不兼任。本所可以根據(jù)需要，對(duì)初審委員會(huì)、復(fù)審委員會(huì)的委員人數(shù)進(jìn)行調(diào)整。

第七條審核委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）熟悉證券、股票期權(quán)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）熟悉證券、股票期權(quán)市場情況；

（三）在所從事領(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽(yù)，沒有受到過刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；

（四）堅(jiān)持原則、公正廉潔、嚴(yán)格守法；

（五）本所要求的其他條件。

第八條審核委員會(huì)委員由本所聘任，每屆任期3年，可以連任。

本所對(duì)外公布審核委員會(huì)委員名單，并可根據(jù)需要在每屆任期屆滿前對(duì)委員進(jìn)行增補(bǔ)或者調(diào)整。

第九條審核委員會(huì)委員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）勤勉盡責(zé)，以審慎的態(tài)度，全面審閱相關(guān)初審（復(fù)審）申請(qǐng)材料；

（二）按要求出席初審（復(fù)審）會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表意見，行使表決權(quán)；

（三）不得接受與初審（復(fù)審）事項(xiàng)有關(guān)的單位或人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或人員接觸；

（四）保守在履行職責(zé)時(shí)接觸的國家機(jī)密和有關(guān)單位的商業(yè)秘密，不得對(duì)外透露有關(guān)會(huì)議的情況；

（五）不得利用在履行職責(zé)時(shí)獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益；

（六）本所規(guī)定的其他要求。

第十條審核委員會(huì)委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

（一）因工作變動(dòng)不宜繼續(xù)擔(dān)任審核委員會(huì)委員的；

（二）兩次以上無故缺席審核的；

（三）嚴(yán)重瀆職或者違反審核委員會(huì)工作紀(jì)律的；

（四）申請(qǐng)辭去委員職務(wù)的；

（五）不適合擔(dān)任委員的其他情形。

第十一條初審委員會(huì)與復(fù)審委員會(huì)各設(shè)主任委員1名、副主任委員若干名。主任委員與副主任委員由本所任命。

主任委員承擔(dān)指定審核委員會(huì)工作秘書、決定是否召開初審（復(fù)審）會(huì)議、確定初審（復(fù)審）會(huì)議召集人、確認(rèn)初審（復(fù)審）意見書等職責(zé)。

主任委員因故不能履職時(shí)，由本所指定1名副主任委員代為履行其職責(zé)。

第十二條初審委員會(huì)與復(fù)審委員會(huì)各設(shè)工作秘書1名，由主任委員指定專人擔(dān)任，負(fù)責(zé)受理取消交易初審（復(fù)審）申請(qǐng)、準(zhǔn)備初審（復(fù)審）會(huì)議資料、發(fā)送會(huì)議通知、進(jìn)行會(huì)議記錄、制作初審（復(fù)審）意見書等具體事宜。

第三章 審核會(huì)議

第十三條審核委員會(huì)通過召開初審（復(fù)審）會(huì)議的形式審議取消交易的初審及復(fù)審事項(xiàng)。

初審（復(fù)審）會(huì)議可以采用現(xiàn)場會(huì)議、通訊表決或其他方式進(jìn)行。

第十四條每次初審（復(fù)審）會(huì)議設(shè)召集人1名，由主任委員或其指定的副主任委員擔(dān)任；主任委員或其指定的副主任委員因故不能擔(dān)任召集人的，由主任委員指定的其他委員擔(dān)任。

召集人負(fù)責(zé)選定參加初審（復(fù)審）會(huì)議的委員（以下簡稱“參會(huì)委員”），確定初審（復(fù)審）會(huì)議的召開時(shí)間和召開方式，并向參會(huì)委員通報(bào)初審（復(fù)審）事項(xiàng)的基本情況。

第十五條每次初審（復(fù)審）會(huì)議，應(yīng)當(dāng)有5名委員參加審核，參會(huì)委員中的外部委員均不得少于3名。

第十六條初審（復(fù)審）會(huì)議采用現(xiàn)場會(huì)議方式進(jìn)行的，會(huì)議由召集人主持，按照下列程序進(jìn)行：

（一）召集人向參會(huì)委員通報(bào)初審（復(fù)審）事項(xiàng)的基本情況（召集人認(rèn)為有必要的，可以指定本所衍生品業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行情況說明）；

（二）參會(huì)委員對(duì)初審（復(fù)審）事項(xiàng)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見；

（三）參會(huì)委員對(duì)初審（復(fù)審）事項(xiàng)進(jìn)行投票表決；

（四）工作秘書制作會(huì)議記錄、統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果；

（五）召集人宣布表決結(jié)果，形成初審（復(fù)審）意見；

（六）參會(huì)委員在會(huì)議記錄及初審（復(fù)審）意見上簽字確認(rèn)。

第十七條初審（復(fù)審）會(huì)議采用通訊表決方式進(jìn)行的，由參會(huì)委員針對(duì)初審（復(fù)審）事項(xiàng)直接進(jìn)行表決。工作秘書根據(jù)投票表決情況，統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果、制作初審（復(fù)審）意見，交召集人簽字確認(rèn)。

第十八條初審（復(fù)審）會(huì)議以記名方式進(jìn)行表決，參會(huì)委員每人享有一票表決權(quán)，只能表決同意或者反對(duì)，不得棄權(quán)。表決反對(duì)的，應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對(duì)的理由。

3名及以上參會(huì)委員表決同意取消交易的，形成同意取消交易的初審（復(fù)審）意見；否則形成不同意取消交易的初審（復(fù)審）意見。

第十九條審核委員會(huì)委員與取消交易初審（復(fù)審）事項(xiàng)存在下列利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)回避：

（一）委員或其近親屬涉及初審（復(fù)審）事項(xiàng)的；

（二）委員任職的機(jī)構(gòu)涉及初審（復(fù)審）事項(xiàng)的；

（三）與初審（復(fù)審）事項(xiàng)有其他利害關(guān)系，可能影響審核意見公正性的。

申請(qǐng)回避的委員應(yīng)當(dāng)向工作秘書提交書面回避申請(qǐng)，并說明理由。相關(guān)委員是否回避，由初審（復(fù)審）會(huì)議召集人決定。

第四章 取消交易初審

第二十條股票期權(quán)交易出現(xiàn)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常情況，本所認(rèn)為有必要取消交易的，由本所衍生品業(yè)務(wù)部門在發(fā)生該異常情況的當(dāng)日，向初審委員會(huì)工作秘書提交取消交易初審申請(qǐng)，并同時(shí)提交相關(guān)異常情況說明文件、擬取消交易的相關(guān)交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等材料。

第二十一條 初審委員會(huì)工作秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)取消交易初審申請(qǐng)及相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。材料完備的，提請(qǐng)初審委員會(huì)主任委員決定是否受理。

第二十二條 初審委員會(huì)主任委員決定受理取消交易初審申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在取消交易初審申請(qǐng)單上簽署受理意見，并指定初審會(huì)議召集人組織召開初審會(huì)議。

本所向市場發(fā)布公告，告知市場相關(guān)交易已進(jìn)入取消交易初審程序。

第二十三條 初審會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)從初審委員會(huì)中選定初審會(huì)議的參會(huì)委員，確定初審會(huì)議召開時(shí)間和召開方式。初審委員會(huì)工作秘書向參會(huì)委員發(fā)送初審會(huì)議通知以及相關(guān)會(huì)議材料。

第二十四條 初審會(huì)議對(duì)取消交易初審申請(qǐng)進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷，原則上應(yīng)當(dāng)在初審會(huì)議召開后的60分鐘內(nèi)形成同意取消或者不同意取消交易的初審意見。

第二十五條 初審會(huì)議作出同意或者不同意取消交易的初審意見的，初審委員會(huì)工作秘書擬定取消交易決定書或者不予取消交易決定書，經(jīng)初審委員會(huì)主任委員或其指定的副主任委員簽字確認(rèn)后，報(bào)本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)簽發(fā)。

第二十六條 本所作出取消交易決定或者不予取消交易決定后，向市場公告，并同時(shí)公布提交復(fù)審申請(qǐng)的具體途徑及起止時(shí)限。

第五章 取消交易復(fù)審

第二十七條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營或者經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的期權(quán)交易被本所作出取消或者不予取消交易決定且對(duì)該決定有異議的，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以在本所公布取消或者不予取消交易后的60分鐘內(nèi)，向本所提出復(fù)審申請(qǐng)。

第二十八條 本所作出取消或者不予取消交易決定涉及的投資者對(duì)該決定有異議的，可以向其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出異議，由期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定向本所提出復(fù)審申請(qǐng)。

投資者應(yīng)當(dāng)按照期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式和時(shí)間要求向其提出異議。

第二十九條 復(fù)審申請(qǐng)通過本所公告中告知的傳真、電子郵件或者其他形式提交，并應(yīng)當(dāng)由期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期權(quán)交易的高級(jí)管理人員或其授權(quán)人員簽字并加蓋期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)公章。

期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在通過傳真、電子郵件等形式提交復(fù)審申請(qǐng)后的2個(gè)交易日內(nèi)，將復(fù)審申請(qǐng)材料書面件原件提交至本所衍生品業(yè)務(wù)部門，書面件原件應(yīng)當(dāng)與通過傳真、電子郵件等形式提交的復(fù)審申請(qǐng)材料保持一致。

第三十條復(fù)審申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括以下材料：

（一）復(fù)審申請(qǐng)表，包括涉及的衍生品合約賬戶數(shù)量以及合計(jì)交易數(shù)量等內(nèi)容；

（二）期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營交易數(shù)據(jù)；

（三）期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息及對(duì)應(yīng)的交易明細(xì)數(shù)據(jù)；

（四）本所要求的其他材料。

期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保復(fù)審申請(qǐng)表中的合計(jì)交易數(shù)量與交易明細(xì)數(shù)據(jù)保持一致。

復(fù)審申請(qǐng)未按照本所公告規(guī)定的方式和時(shí)限要求提交至本所，或者申請(qǐng)材料不符合要求的，本所不予受理。

第三十一條 本所衍生品業(yè)務(wù)部門按照本所公告規(guī)定的方式和時(shí)限，接受期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交的取消交易復(fù)審申請(qǐng)材料，并發(fā)送接收回執(zhí)。

接收回執(zhí)上應(yīng)當(dāng)注明復(fù)審申請(qǐng)材料是否齊全、是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交等事項(xiàng)。

第三十二條 復(fù)審申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)限屆滿后，本所向市場發(fā)布公告，告知復(fù)審申請(qǐng)的提交時(shí)限已經(jīng)屆滿，本所不再接收復(fù)審申請(qǐng)材料。

第三十三條 本所衍生品業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)按照規(guī)定方式提交材料齊全的復(fù)審申請(qǐng)（以下簡稱“有效復(fù)審申請(qǐng)”），制作復(fù)審申請(qǐng)清單。

有效復(fù)審申請(qǐng)涉及的合計(jì)交易數(shù)量達(dá)到或者超過本所取消或者不予取消交易決定書涉及的期權(quán)交易總量的10%的，本所衍生品業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)向復(fù)審委員會(huì)工作秘書提交有效復(fù)審申請(qǐng)，并同時(shí)提交相關(guān)異常情況說明文件、相關(guān)取消或者不予取消交易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等材料。

第三十四條 復(fù)審委員會(huì)工作秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)有效復(fù)審申請(qǐng)及相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。材料完備的，提請(qǐng)復(fù)審委員會(huì)主任委員決定是否受理。

第三十五條 復(fù)審委員會(huì)主任委員決定受理取消交易復(fù)審申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在復(fù)審申請(qǐng)清單上簽署受理意見，并指定復(fù)審會(huì)議召集人組織召開復(fù)審會(huì)議。

第三十六條 復(fù)審委員會(huì)主任委員決定受理取消交易復(fù)審申請(qǐng)的，本所向市場發(fā)布公告，告知市場相關(guān)交易已進(jìn)入取消交易復(fù)審程序，本所此前公告的取消交易或者不予取消交易決定暫緩執(zhí)行。

有效復(fù)審申請(qǐng)涉及的期權(quán)交易量未達(dá)到本所取消或者不予取消交易決定書涉及的期權(quán)交易總量的10%，或者復(fù)審委員會(huì)主任委員決定不予受理取消交易復(fù)審申請(qǐng)的，本所向市場發(fā)布公告，告知市場相關(guān)交易未進(jìn)入取消交易復(fù)審程序；本所此前公告的取消交易或者不予取消交易決定立即執(zhí)行。

第三十七條 復(fù)審委員會(huì)主任委員決定受理取消交易復(fù)審申請(qǐng)的，復(fù)審會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)從復(fù)審委員會(huì)中選定復(fù)審會(huì)議的參會(huì)委員，確定復(fù)審會(huì)議召開時(shí)間和召開方式。復(fù)審委員會(huì)工作秘書應(yīng)當(dāng)向參會(huì)委員發(fā)送復(fù)審會(huì)議通知以及相關(guān)會(huì)議材料。

第三十八條 復(fù)審會(huì)議對(duì)取消交易復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷，原則上應(yīng)當(dāng)在復(fù)審會(huì)議召開后的60分鐘內(nèi)形成同意取消或者不同意取消交易的復(fù)審意見。

復(fù)審會(huì)議形成的復(fù)審意見為終局意見。

第三十九條 復(fù)審會(huì)議作出同意或者不同意取消交易的復(fù)審意見的，復(fù)審委員會(huì)工作秘書擬定取消交易終局決定書或者不予取消交易終局決定書，經(jīng)復(fù)審委員會(huì)主任委員或其指定的副主任委員簽字確認(rèn)后，報(bào)本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理批準(zhǔn)簽發(fā)。

第四十條本所作出取消交易或者不予取消交易的終局決定后，向市場公告，并立即執(zhí)行。

第六章 附則

第四十一條 審核委員會(huì)對(duì)股票期權(quán)交易其他審核事項(xiàng)進(jìn)行審核的，比照取消交易的審核程序辦理。

第四十二條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

第四十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。