為方便投資者和其他市場(chǎng)主體及時(shí)獲取債券評(píng)級(jí)信息，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)級(jí)辦法》）、《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》），以及證券交易所公司債券上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)與交易所”）現(xiàn)就交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券（以下統(tǒng)稱“債券”）的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露有關(guān)問題聯(lián)合通知如下：

一、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《評(píng)級(jí)辦法》、《執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的規(guī)定和有關(guān)合同約定，做好評(píng)級(jí)對(duì)象的首次評(píng)級(jí)和持續(xù)跟蹤工作，及時(shí)出具定期及不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，并督促發(fā)行人及時(shí)披露。

二、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評(píng)級(jí)信息負(fù)有披露義務(wù)。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告等評(píng)級(jí)信息后，應(yīng)當(dāng)在向發(fā)行人提交的同時(shí)報(bào)送交易所，并通過證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他網(wǎng)站披露跟蹤信用評(píng)級(jí)信息。跟蹤評(píng)級(jí)信息涉及上市公司，而上市公司未及時(shí)披露的，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向發(fā)行人提交之日起的第三個(gè)交易日通過證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他網(wǎng)站披露。評(píng)級(jí)信息在其他渠道發(fā)布的，不得早于上述規(guī)定網(wǎng)站的發(fā)布時(shí)間。

三、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)跟蹤評(píng)級(jí)信息的披露工作。

四、評(píng)級(jí)信息應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間披露，在評(píng)級(jí)信息披露前，除用于監(jiān)管部門指定用途、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)委托書中約定用途、發(fā)行人自行使用外，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。

五、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)非公開發(fā)行債券評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)按照評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)委托書的約定，決定是否披露評(píng)級(jí)信息以及披露的時(shí)間、地點(diǎn)和方式。

六、評(píng)級(jí)信息正式披露前相關(guān)債券價(jià)格存在異常波動(dòng)的，協(xié)會(huì)與交易所將對(duì)相關(guān)債券交易情況進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易的，將上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

七、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，協(xié)會(huì)與交易所將依據(jù)自律監(jiān)管規(guī)則采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

特此通知

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
上海證券交易所
深圳證券交易所
2015年1月16日