法規(guī)庫(kù)

關(guān)于開(kāi)立衍生品合約賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知

頒布時(shí)間：2015-01-16 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

為配合上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)平穩(wěn)推出，滿足投資者參與股票期權(quán)交易的需要，根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》相關(guān)要求，現(xiàn)將投資者開(kāi)立衍生品合約賬戶有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、投資者申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶，須符合參與上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求，嚴(yán)格遵循自愿原則。各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者真實(shí)意愿，要求客戶按規(guī)則臨柜做好衍生品合約賬戶開(kāi)立及銷戶業(yè)務(wù)。

二、各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得衍生品合約賬戶配號(hào)開(kāi)戶權(quán)限（相關(guān)要求見(jiàn)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》）后，就可以開(kāi)始受理投資者衍生品合約賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)，按要求開(kāi)展投資者宣傳教育，與投資者簽署適當(dāng)性管理相關(guān)文件等工作。

三、各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快做好開(kāi)立衍生品合約賬戶的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作。自1月26日起，我公司統(tǒng)一賬戶平臺(tái)開(kāi)始接收各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)送的衍生品合約賬戶配號(hào)申請(qǐng)數(shù)據(jù)，并于當(dāng)日日終反饋配號(hào)處理結(jié)果。1月26日前已經(jīng)提交開(kāi)戶申請(qǐng)的投資者，無(wú)須再次臨柜提交開(kāi)戶申請(qǐng)。

特此通知。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一五年一月十六日

【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：大白兔
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