為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）有關(guān)要求，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，我會(huì)擬在證券期貨行政執(zhí)法領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)工作。為了做好行政和解試點(diǎn)相關(guān)工作，我會(huì)起草了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見(jiàn)：

1.登錄中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：），進(jìn)入首頁(yè)左側(cè)的“部門規(guī)章草案意見(jiàn)征集系統(tǒng)”提出意見(jiàn)。

2.登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（網(wǎng)址：），進(jìn)入“公開征求意見(jiàn)”，點(diǎn)擊“《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》”提出意見(jiàn)。

3.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn

4.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法律部（郵政編碼：100033）。

意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2015年1月19日。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2014年12月19日

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法
（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總則

第一條 為了試點(diǎn)開展證券期貨領(lǐng)域行政和解工作，規(guī)范行政和解實(shí)施行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政和解，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)公民、法人或者其他組織（以下簡(jiǎn)稱“行政相對(duì)人”）涉嫌違反證券期貨法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為進(jìn)行調(diào)查執(zhí)法過(guò)程中，根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，與其就改正涉嫌違法違規(guī)行為，消除涉嫌違法違規(guī)行為不良后果，交納行政和解金補(bǔ)償投資者損失等進(jìn)行協(xié)商達(dá)成行政和解協(xié)議，并據(jù)此終止調(diào)查執(zhí)法程序的行為。

第三條 實(shí)施行政和解應(yīng)當(dāng)符合本辦法的條件、程序和期限規(guī)定。

第四條 實(shí)施行政和解，應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向行政相對(duì)人主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出行政和解建議，或者強(qiáng)制行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解。

第五條 行政和解協(xié)議的訂立和履行，不得損害國(guó)家和社會(huì)公共利益，不得損害他人合法權(quán)益。

第二章 行政和解的適用范圍與條件

第六條 行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或欺詐客戶等違反證券期貨相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的行為，案件符合下列情形的，可以適用行政和解程序：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過(guò)了必要的調(diào)查程序，但案件事實(shí)或法律關(guān)系尚難完全明確；

（二）采取行政和解方式執(zhí)法有利于減少爭(zhēng)議，穩(wěn)定和明確市場(chǎng)預(yù)期，恢復(fù)市場(chǎng)秩序；

（三）行政相對(duì)人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法違規(guī)行為受到損失的投資者；

（四）以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)查處的案件，試點(diǎn)期間不適用行政和解程序。

第七條 案件有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得與行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解：

（一）行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，法律適用明確，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的；

（二）行政相對(duì)人涉嫌犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理的；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)定不適宜行政和解的。

第三章 行政和解的實(shí)施程序

第一節(jié) 申請(qǐng)與受理

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政和解，由專門的行政和解實(shí)施部門（以下簡(jiǎn)稱和解實(shí)施部門）負(fù)責(zé)，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的案件調(diào)查部門（以下簡(jiǎn)稱案件調(diào)查部門）、案件審理部門（以下簡(jiǎn)稱案件審理部門）相互獨(dú)立。

第九條 行政相對(duì)人自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)送達(dá)的案件調(diào)查通知書之日起三個(gè)月后，至中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定前，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政和解申請(qǐng)。

第十條 行政相對(duì)人提出行政和解申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書及相關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

（一）申請(qǐng)人的基本情況；

（二）申請(qǐng)行政和解的主要事實(shí)和理由；

（三）申請(qǐng)人就其涉嫌違法違規(guī)行為提出改正或者減輕、清除危害后果的方案；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他事項(xiàng)。

第十一條 行政相對(duì)人申請(qǐng)行政和解，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，并對(duì)其申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十二條 對(duì)于行政相對(duì)人提交的行政和解申請(qǐng)書及相關(guān)申請(qǐng)材料，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，并向行政相對(duì)人出具行政和解申請(qǐng)接收憑證。需要行政相對(duì)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)自出具接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求，并告知申請(qǐng)人在10個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正材料。

第十三條 和解實(shí)施部門收到行政相對(duì)人提交的申請(qǐng)書及相關(guān)申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)在出具接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)就案件是否符合本辦法第六條規(guī)定的條件、存在第七條規(guī)定情形等書面征求案件調(diào)查部門意見(jiàn)。

按照本辦法第十二條規(guī)定需要行政相對(duì)人補(bǔ)正材料的，自行政相對(duì)人提交符合條件的補(bǔ)正材料之日起計(jì)算前款所述期限。

第十四條 案件調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)自收到和解實(shí)施部門征求意見(jiàn)書面材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面反饋意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容及相關(guān)材料：

（一）案件是否符合本辦法第六條規(guī)定條件、存在第七條規(guī)定情形的明確意見(jiàn)；

（二）截至反饋意見(jiàn)時(shí)，案件調(diào)查的具體情況以及是否掌握行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)的部分證據(jù)或者證據(jù)線索的材料；

（三）其他需要提交的材料。

第十五條 行政相對(duì)人在案件移送案件審理部門后，作出行政處罰決定前提出行政和解申請(qǐng)的，和解實(shí)施部門除依照本辦法第十三條的規(guī)定征求案件調(diào)查部門意見(jiàn)外，還應(yīng)當(dāng)按照相同程序和時(shí)限征求案件審理部門的意見(jiàn)。

第十六條 案件審理部門應(yīng)當(dāng)在收到和解實(shí)施部門征求意見(jiàn)書面材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面反饋意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容及相關(guān)材料：

（一）案件是否符合本辦法第六條規(guī)定條件、存在第七條規(guī)定情形的明確意見(jiàn)；

（二）截至反饋意見(jiàn)時(shí)，案件審理的具體情況；

（三）其他需要提交的材料。

第十七條 行政相對(duì)人的行政和解申請(qǐng)符合本辦法第六條規(guī)定條件的，由和解實(shí)施部門自向行政相對(duì)人出具申請(qǐng)接收憑證之日起30個(gè)工作日內(nèi)向行政相對(duì)人出具受理通知，并告知案件調(diào)查部門、案件審理部門。

不符合本辦法第六條規(guī)定條件，或者存在本辦法第七條規(guī)定情形的，由和解實(shí)施部門自向行政相對(duì)人出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起30個(gè)工作日內(nèi)向行政相對(duì)人出具不予受理通知。

第十八條 對(duì)于案件調(diào)查部門或案件審理部門明確提出不符合和解條件意見(jiàn)的案件，不得適用行政和解程序。

第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理行政和解申請(qǐng)后，在與行政相對(duì)人達(dá)成行政和解協(xié)議之前，不中止對(duì)行政相對(duì)人所涉案件的調(diào)查工作。受理的行政和解申請(qǐng)案件已經(jīng)移送案件審理部門審理的，案件審理部門應(yīng)當(dāng)中止對(duì)案件的審理。

案件調(diào)查部門在向和解實(shí)施部門反饋意見(jiàn)后，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、證據(jù)，認(rèn)為案件不再符合行政和解受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)和解實(shí)施部門。和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)終止和解程序，并在5個(gè)工作日內(nèi)通知行政相對(duì)人。

第二節(jié) 和解協(xié)商

第二十條 和解實(shí)施部門自作出受理行政和解申請(qǐng)決定之日起，可以與行政相對(duì)人就以下事項(xiàng)進(jìn)行溝通和協(xié)商：

（一）行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為的情況；

（二）行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為可能給社會(huì)造成的危害、給投資者造成的損失；

（三）行政相對(duì)人愿意承擔(dān)的行政和解金數(shù)額及交納時(shí)限；

（四）行政相對(duì)人可以采取的其他糾正涉嫌違法違規(guī)行為以及積極消除、減輕涉嫌違法違規(guī)行為危害后果的措施；

（五）行政和解協(xié)議的具體內(nèi)容；

（六）行政和解協(xié)議的執(zhí)行保障措施；

（七）其他事項(xiàng)。

第二十一條 和解協(xié)商應(yīng)當(dāng)以當(dāng)面協(xié)商的形式進(jìn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行協(xié)商的，工作人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)每次協(xié)商的情況進(jìn)行書面記錄，并由行政相對(duì)人或其委托代理人簽字確認(rèn)。

第二十二條 和解實(shí)施部門與行政相對(duì)人進(jìn)行和解協(xié)商的期限為三個(gè)月。經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可延長(zhǎng)一個(gè)月。未能在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)成行政和解協(xié)議的，行政和解程序終止。

第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)行政和解工作情況嚴(yán)格保密，但法律、行政法規(guī)或本辦法另有規(guī)定的除外。

第二十四條 和解協(xié)商實(shí)行回避制度。實(shí)施和解的工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）是行政相對(duì)人的近親屬；

（二）與案件有利害關(guān)系；

（三）與行政相對(duì)人或案件有其他關(guān)系，可能影響案件的公正處理。

行政相對(duì)人或案件其他利害關(guān)系人有權(quán)通過(guò)口頭或者書面方式申請(qǐng)上述工作人員回避。

第二十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行和解協(xié)商過(guò)程中，可以就所涉及的專業(yè)問(wèn)題征求證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。

第三節(jié) 行政和解協(xié)議的簽訂和執(zhí)行

第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與行政相對(duì)人就涉嫌違法違規(guī)行為的處理進(jìn)行協(xié)商、溝通，達(dá)成一致的，簽訂行政和解協(xié)議。行政和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

（一）行政和解的事由；

（二）行政相對(duì)人交納行政和解金的數(shù)額、方式；

（三）行政相對(duì)人對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行整改以及消除、減輕涉嫌違法違規(guī)行為所造成危害后果的其他具體措施；

（四）行政相對(duì)人履行行政和解協(xié)議的期限；

（五）需要載明的其他事項(xiàng)。

行政相對(duì)人為法人的，其關(guān)于簽訂行政和解協(xié)議的決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定及公司章程規(guī)定的決策程序產(chǎn)生。

第二十七條 行政和解金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)考慮下列情形：

（一）行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為被查實(shí)后依法可處以罰款或者沒(méi)收違法所得的金額；

（二）行政相對(duì)人因涉嫌違法違規(guī)行為所獲收益、所避免的損失；

（三）其他人因涉嫌違法違規(guī)行為所遭受的損失；

（四）需要考慮的其他情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在就行政和解金的數(shù)額與行政相對(duì)人進(jìn)行協(xié)商的過(guò)程中，可以采取適當(dāng)方式，就投資者損失情況聽取投資者及利害關(guān)系人的意見(jiàn)。

第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定公開行政和解協(xié)議的主要內(nèi)容、結(jié)果，但涉及行政相對(duì)人在行政和解過(guò)程中作出的自認(rèn)、承諾，國(guó)家秘密，行政相對(duì)人商業(yè)秘密和個(gè)人隱私情形及法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

行政和解的行政相對(duì)人為上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的，其在行政和解過(guò)程中作出的自認(rèn)、承諾等情況可以不進(jìn)行披露。

第二十九條 行政和解協(xié)議達(dá)成后，由和解實(shí)施部門監(jiān)督行政相對(duì)人在協(xié)議規(guī)定的時(shí)限內(nèi)履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。

和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)在行政和解協(xié)議達(dá)成后5個(gè)工作日內(nèi)將達(dá)成行政和解協(xié)議的情況書面告知案件調(diào)查部門、案件審理部門，并抄送行政和解金管理機(jī)構(gòu)。案件調(diào)查部門在收到書面告知后應(yīng)當(dāng)中止案件調(diào)查。

行政相對(duì)人履行完全部義務(wù)后，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將情況書面告知案件調(diào)查部門、案件審理部門。案件調(diào)查部門、案件審理部門應(yīng)當(dāng)作出終止案件調(diào)查、審理的決定。行政相對(duì)人因同一涉嫌違法違規(guī)行為被采取相關(guān)限制性措施的，一并停止執(zhí)行。

第三十條 行政和解協(xié)議達(dá)成后，行政相對(duì)人不履行行政和解協(xié)議的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)終止和解程序。和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知案件調(diào)查部門和案件審理部門恢復(fù)對(duì)行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為的調(diào)查、審理工作，并告知行政相對(duì)人。

對(duì)于未在本辦法第二十二條規(guī)定期限達(dá)成行政和解協(xié)議的，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知案件審理部門恢復(fù)對(duì)行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為的審理工作。

行政相對(duì)人存在本條第一款規(guī)定情形的，行政和解協(xié)議無(wú)效。但行政相對(duì)人交納的行政和解金已由行政和解金管理機(jī)構(gòu)依法補(bǔ)償投資者的除外。

第三十一條 對(duì)于行政相對(duì)人未能在規(guī)定期限內(nèi)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)達(dá)成行政和解協(xié)議的案件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在繼續(xù)調(diào)查、恢復(fù)審理時(shí)不得再次適用行政和解程序；對(duì)于行政相對(duì)人未按照約定履行行政和解協(xié)議的案件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在恢復(fù)調(diào)查、審理后不得再次適用行政和解程序。

第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解的過(guò)程中，或者行政和解協(xié)議達(dá)成后，發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人存在所提供的材料有虛假記載或者重大遺漏等欺詐情形的，應(yīng)當(dāng)終止行政和解程序，恢復(fù)調(diào)查、審理程序。

第三十三條 行政相對(duì)人在行政和解過(guò)程中作出的自認(rèn)、承諾等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得作為行政處罰的證據(jù)。

第三十四條 行政相對(duì)人不履行行政和解協(xié)議，或者提供材料存在虛假記載或重大遺漏的，由和解實(shí)施部門負(fù)責(zé)記入誠(chéng)信檔案。

第三十五條 行政相對(duì)人全面履行了行政和解協(xié)議約定的全部義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)未按照本辦法的規(guī)定作出終止案件調(diào)查、審理決定，行政相對(duì)人可以依法提起行政復(fù)議或行政訴訟。

第四章 行政和解金的管理和使用

第三十六條 行政相對(duì)人交納的行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理。

第三十七條 行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償。

投資者可以通過(guò)行政和解金補(bǔ)償程序獲得補(bǔ)償，或者按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人提起民事?lián)p害賠償訴訟請(qǐng)求賠償。但投資者已通過(guò)行政和解金補(bǔ)償程序獲得補(bǔ)償?shù)?，不?yīng)就已獲得補(bǔ)償部分再行提起民事?lián)p害賠償訴訟。

第三十八條 行政和解金管理和使用的具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定。

第五章 附則

第三十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員違反本辦法的相關(guān)規(guī)定，濫用職權(quán)，玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，泄露所知悉的有關(guān)單位或個(gè)人的秘密，或者主動(dòng)、變相主動(dòng)提出行政和解、違反程序?qū)嵤┬姓徒獾?，根?jù)情節(jié)輕重，給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 本辦法自 年 月 日起施行。

關(guān)于《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》的起草說(shuō)明

一、起草背景

有效查處和懲治各類市場(chǎng)違法失信行為，并對(duì)因違法違規(guī)行為給投資者造成的經(jīng)濟(jì)損失及時(shí)、充分地予以補(bǔ)償，是保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益的實(shí)質(zhì)舉措，也是維護(hù)資本市場(chǎng)公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和運(yùn)行秩序，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)功能作用的基本保障。為了實(shí)現(xiàn)上述執(zhí)法目標(biāo)，境外一些國(guó)家或地區(qū)在執(zhí)法實(shí)踐中逐步建立了行政和解這一新的執(zhí)法方式，行政機(jī)關(guān)在對(duì)行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為調(diào)查過(guò)程中，通過(guò)與行政相對(duì)人就停止、糾正涉嫌違法違規(guī)行為，消除不良后果，交納行政和解金補(bǔ)償受害人損失等進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議的方式，讓違法違規(guī)者付出經(jīng)濟(jì)代價(jià)，直接實(shí)現(xiàn)制裁和懲戒的目的，并對(duì)受害人的經(jīng)濟(jì)損失作出補(bǔ)償，從而及時(shí)化解社會(huì)矛盾，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。行政和解是一種兼顧對(duì)違法違規(guī)者經(jīng)濟(jì)制裁和對(duì)利益受損投資者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膱?zhí)法方式。

2013年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)），提出“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點(diǎn)”。為落實(shí)這一工作要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就在證券期貨領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)工作進(jìn)行了認(rèn)真研究，并與全國(guó)人大常委會(huì)法工委、最高人民法院和國(guó)務(wù)院法制辦等相關(guān)單位進(jìn)行了專門論證，于2014年正式向國(guó)務(wù)院請(qǐng)示，在證券期貨領(lǐng)域進(jìn)行行政和解試點(diǎn)。近日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的請(qǐng)示。根據(jù)國(guó)務(wù)院的相關(guān)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在全國(guó)人大常委會(huì)法工委、最高人民法院、國(guó)務(wù)院法制辦的指導(dǎo)下，會(huì)同有關(guān)部門經(jīng)過(guò)深入調(diào)查研究、廣泛征求意見(jiàn)，研究起草了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱征求意見(jiàn)稿）。

二、征求意見(jiàn)稿的主要內(nèi)容

征求意見(jiàn)稿共5章40條，分別為總則、行政和解的適用范圍與條件、行政和解的實(shí)施程序、行政和解金的管理和使用、附則?，F(xiàn)將主要內(nèi)容說(shuō)明如下：

（一）行政和解的適用范圍與條件

行政和解是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)公民、法人或者其他組織等行政相對(duì)人涉嫌違反證券期貨法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為進(jìn)行調(diào)查執(zhí)法過(guò)程中，根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，與其就改正涉嫌違法違規(guī)行為，消除涉嫌違法違規(guī)行為不良后果，交納行政和解金補(bǔ)償投資者損失等進(jìn)行協(xié)商達(dá)成行政和解協(xié)議，并據(jù)此終止調(diào)查執(zhí)法程序的行為（第二條）。從試點(diǎn)階段審慎起步，嚴(yán)格限制適用范圍的角度，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，只有行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或欺詐客戶等違法行為，并符合以下全部條件的，才可以適用行政和解程序：中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過(guò)了必要的調(diào)查程序，但案件事實(shí)或法律關(guān)系尚難完全明確；采取行政和解方式執(zhí)法有利于減少爭(zhēng)議，穩(wěn)定和明確市場(chǎng)預(yù)期，恢復(fù)市場(chǎng)秩序；行政相對(duì)人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法違規(guī)行為受到損失的投資者；以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益（第六條）。

此外，征求意見(jiàn)稿從反面規(guī)定，行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，法律適用明確，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政相對(duì)人涉嫌犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)定不適宜行政和解的，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)查處的案件，不得適用行政和解程序（第六條第二款，第七條）。

（二）行政和解的實(shí)施程序

征求意見(jiàn)稿將行政和解的實(shí)施程序分為申請(qǐng)、受理、行政和解協(xié)議的協(xié)商、行政和解協(xié)議的簽訂與執(zhí)行等幾個(gè)環(huán)節(jié)。

行政相對(duì)人自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)送達(dá)的案件調(diào)查通知書之日起三個(gè)月后，至中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定前，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政和解申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向行政相對(duì)人主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出行政和解建議，或者強(qiáng)制行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解（第四條，第九條）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政和解，由專門的行政和解實(shí)施部門（以下簡(jiǎn)稱和解實(shí)施部門）負(fù)責(zé)，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的案件調(diào)查部門（以下簡(jiǎn)稱案件調(diào)查部門）、案件審理部門（以下簡(jiǎn)稱案件審理部門）相互獨(dú)立（第八條）。和解實(shí)施部門收到行政相對(duì)人提交的申請(qǐng)書及相關(guān)申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)征求案件調(diào)查部門意見(jiàn)（第十三條）。行政相對(duì)人在案件移送案件審理部門后，作出行政處罰決定前提出行政和解申請(qǐng)的，和解實(shí)施部門除征求案件調(diào)查部門意見(jiàn)外，還應(yīng)當(dāng)征求案件審理部門的意見(jiàn)（第十五條）。和解實(shí)施部門綜合案件調(diào)查部門、案件審理部門的意見(jiàn)對(duì)行政相對(duì)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，認(rèn)為行政相對(duì)人的行政和解申請(qǐng)符合條件的，向行政相對(duì)人出具受理通知（第十四條，第十六條至第十八條）。

行政和解申請(qǐng)受理后，至中國(guó)證監(jiān)會(huì)與行政相對(duì)人達(dá)成行政和解協(xié)議前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)案件的調(diào)查工作不中止。案件調(diào)查部門發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、證據(jù)，認(rèn)為案件不再符合行政和解受理?xiàng)l件的，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)終止行政和解程序。但對(duì)于已經(jīng)移送案件審理部門審理的行政和解案件，案件受理后，審理部門應(yīng)當(dāng)中止對(duì)案件的審理（第十九條）。

和解實(shí)施部門自作出受理行政和解申請(qǐng)決定之日起，可以就行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為的情況、行政相對(duì)人將要交納的行政和解金數(shù)額、行政相對(duì)人將要采取的糾正涉嫌違法違規(guī)行為的措施等問(wèn)題，與行政相對(duì)人進(jìn)行溝通和協(xié)商（第二十條）。行政和解協(xié)商的期限為3個(gè)月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)1個(gè)月，未能在期限內(nèi)達(dá)成行政和解協(xié)議的，行政和解程序終止（第二十二條）。行政和解的協(xié)商過(guò)程適用回避制度、保密制度（第二十三條，第二十四條）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與行政相對(duì)人就涉嫌違法違規(guī)行為的處理進(jìn)行協(xié)商、溝通，達(dá)成一致的，簽訂行政和解協(xié)議。行政和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明行政和解的事由，行政相對(duì)人交納行政和解金的數(shù)額、方式，行政相對(duì)人對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行整改以及消除、減輕涉嫌違法違規(guī)行為所造成危害后果的其他具體措施，行政相對(duì)人履行行政和解協(xié)議的期限以及需要載明的其他事項(xiàng)（第二十六條）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定公開行政和解協(xié)議的主要內(nèi)容、結(jié)果，但涉及行政相對(duì)人在行政和解過(guò)程中作出的自認(rèn)、承諾，國(guó)家秘密，行政相對(duì)人商業(yè)秘密和個(gè)人隱私情形及法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外（第二十八條第一款）。

行政和解協(xié)議達(dá)成后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)中止對(duì)案件的調(diào)查工作，并監(jiān)督行政相對(duì)人在協(xié)議規(guī)定的時(shí)限內(nèi)履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。行政相對(duì)人履行完全部義務(wù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)作出終止案件調(diào)查、審理的決定。行政相對(duì)人因同一涉嫌違法違規(guī)行為被采取相關(guān)限制性措施的，一并停止執(zhí)行（第二十九條）。

行政和解協(xié)議達(dá)成后，行政相對(duì)人不履行行政和解協(xié)議的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)終止和解程序，且應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)對(duì)行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為的調(diào)查、審理工作，并告知行政相對(duì)人。同時(shí)，行政和解協(xié)議無(wú)效，但行政相對(duì)人交納的行政和解金已由行政和解金管理機(jī)構(gòu)依法補(bǔ)償投資者的除外（第三十條）。

對(duì)于行政相對(duì)人未能在規(guī)定期限內(nèi)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)達(dá)成行政和解協(xié)議的案件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在繼續(xù)調(diào)查、恢復(fù)審理時(shí)不得再次適用行政和解程序；對(duì)于行政相對(duì)人未按照約定履行行政和解協(xié)議的案件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在恢復(fù)調(diào)查、審理后不得再次適用行政和解程序（第三十一條）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解的過(guò)程中，或者行政和解協(xié)議達(dá)成后，發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人存在所提供的材料有虛假記載或者重大遺漏等欺詐情形的，應(yīng)當(dāng)終止行政和解程序，恢復(fù)調(diào)查、審理程序（第三十二條）。

行政相對(duì)人不履行行政和解協(xié)議，或者提供材料存在虛假記載或重大遺漏的，由和解實(shí)施部門負(fù)責(zé)記入誠(chéng)信檔案（第三十四條）。

（三）行政和解金的確定、管理和使用原則

行政和解是一種兼顧市場(chǎng)秩序的整體維護(hù)與對(duì)投資者進(jìn)行個(gè)體救濟(jì)的新型執(zhí)法方式，運(yùn)用行政相對(duì)人交納的行政和解金及時(shí)有效地彌補(bǔ)投資者因行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為受到的損失，是行政和解制度的核心價(jià)值體現(xiàn)。據(jù)此，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，行政和解金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮行政相對(duì)人涉嫌違法違規(guī)行為被查實(shí)后依法可處以罰款或者沒(méi)收違法所得的金額，行政相對(duì)人因涉嫌違法違規(guī)行為所獲收益、所避免的損失，其他人因涉嫌違法違規(guī)行為所遭受的損失等因素（第二十七條第一款）。

根據(jù)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的工作安排，有關(guān)行政和解金的具體管理和使用辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同研究制定。征求意見(jiàn)稿僅在第4章對(duì)行政和解金的管理和使用作了原則規(guī)定，包括：行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)專戶管理（第三十六條）；行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償（第三十七條第一款）。

（四）投資者通過(guò)行政和解金獲得補(bǔ)償與通過(guò)民事訴訟獲得賠償?shù)年P(guān)系

行政和解金補(bǔ)償與民事賠償是投資者尋求損失救濟(jì)的兩種不同機(jī)制。和解程序不影響投資者提起民事訴訟的權(quán)利。受害投資者既可以申請(qǐng)行政和解金補(bǔ)償，也可以提起民事訴訟請(qǐng)求賠償。但另一方面，行政和解金制度在功能上體現(xiàn)出一定的補(bǔ)償性，與民事賠償制度功能有相似之處，需要處理好行政和解金補(bǔ)償與民事賠償?shù)你暯訂?wèn)題。對(duì)已經(jīng)通過(guò)行政和解金獲得補(bǔ)償?shù)耐顿Y者再就同一行為提起訴訟主張賠償?shù)模鞒鰧ｉT安排，防止出現(xiàn)有的投資者同時(shí)利用行政和解金補(bǔ)償與民事訴訟賠償兩種不同救濟(jì)機(jī)制獲得優(yōu)于其他投資者的重復(fù)救濟(jì)。因此，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，投資者可以通過(guò)行政和解金補(bǔ)償程序獲得補(bǔ)償，或者按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人提起民事?lián)p害賠償訴訟請(qǐng)求賠償。但投資者已通過(guò)行政和解金補(bǔ)償程序獲得補(bǔ)償?shù)?，不?yīng)就已獲得補(bǔ)償部分再行提起民事?lián)p害賠償訴訟（第三十七條第二款）。