基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》易錯題點評：合規(guī)風險

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2017/12/07 09:30:22　字體：大小

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2018基金從業(yè)資格考試專家點評

【錯題點評】2017年12月7日

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。

A. 重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

B. 建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門

C. 通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制

D. 建立有效的投資流程和投資授權制度

【正確答案】B

【點評】本題考查合規(guī)風險。根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權制度。（2）通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制。（3）重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等）進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。參見教材（下冊）P268。

注：以上習題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為正保會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權，不得轉(zhuǎn)載。