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2017年基金從業(yè)資格考試練習題（12.1）
備考2018年基金從業(yè)資格考試的考生 ，現(xiàn)在是預習階段，請大家打好基礎，盡早準備。正保會計網校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，聽說基金從業(yè)考試難度增加了，網校喊你來學習！
《證券投資基金》
證券交易所的職責不包括（ ）。
A、實行自律管理
B、組織和監(jiān)督證券交易
C、為證券集中交易提供場所和設置
D、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務
【正確答案】D
【答案解析】本題考查場內證券交易場所。在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
《基金法律法規(guī)》
基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行的合規(guī)管理職責不包括（ ）。
A、建立健全合規(guī)管理組織架構，遵守合規(guī)管理程序
B、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究
C、并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術支持和保障
D、監(jiān)督基金運營是否安全，信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定
【正確答案】D
【答案解析】本題考查管理層的合規(guī)責任。基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行合規(guī)管理職責：①建立健全合規(guī)管理組織架構，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究。③公司章程或者董事會確定的其他要求。
《私募股權投資》
在我國依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（ ）。
A、中國股權投資基金協(xié)會
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
【正確答案】D
【答案解析】本題考查自律組織。自律組織對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織。
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