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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》易錯(cuò)題點(diǎn)評(píng):合規(guī)管理

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2017/12/01 11:08:59 字體:

冰凍三尺,非一日之寒,基金從業(yè)資格考試也是一樣。備考正當(dāng)時(shí),很多考生關(guān)注哪里有基金從業(yè)資格考試的易錯(cuò)題。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?;饛臉I(yè)專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)可以幫到大家!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精選出近期《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》易錯(cuò)題:合規(guī)管理,特與您分享,祝您夢(mèng)想成真!

2018基金從業(yè)資格考試專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)

【錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)】2017年11月30日

合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括( )。

Ⅰ.合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

Ⅳ.合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé),能夠享有相應(yīng)的資源,應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

【點(diǎn)評(píng)】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括以下要素:第一,合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二,在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;第三,合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé),能夠享有相應(yīng)的資源,應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對(duì)銀行合規(guī)部門(mén)獨(dú)立性的規(guī)定。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P190。

注:以上習(xí)題來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線(xiàn)測(cè)試”欄目,網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

注:本文為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng),版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。

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