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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（11.29）
2018年基金從業(yè)資格考試的號角已經(jīng)拉響，備考2018年基金從業(yè)的考生們 ，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，今天你學(xué)習(xí)了么？
《證券投資基金》
GIPS收益率計算規(guī)定，自2010年1月1日起，必須至少（ ）個月一次計算組合群收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算。
A、1
B、2
C、3
D、6
【正確答案】A
【答案解析】本題考查GIPS收益率計算的相關(guān)規(guī)定。自2010年1月1日起，必須至少每月一次計算組合群收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算。
《基金法律法規(guī)》
合規(guī)管理部門的獨立性主要包括（ ）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定
Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突
Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理
Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定；第二，在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突；第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨立性的規(guī)定。
《私募股權(quán)投資》
在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A、非公開
B、公開
C、普通股
D、優(yōu)先股
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的概念。在我國，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。
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