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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（9.14）
時光如白駒過隙般溜走，基金從業(yè)資格考試愈發(fā)緊張，你的備考進(jìn)度如何？為了幫助親愛的考生朋友們鞏固學(xué)習(xí)效果，小編特整理了基金從業(yè)資格考試全科的配套練習(xí)，希望對大家有所幫助！
《證券投資基金》
在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件有（ ）。
Ⅰ.股東人數(shù)不少于5000人
Ⅱ.在上海證券交易所上市交易超過3個月
Ⅲ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
Ⅳ.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查保證金交易。股東人數(shù)不少于4000人。
《基金法律法規(guī)》
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說法錯誤的是（ ）。
A、實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
B、在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行單人雙崗
C、建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料
D、明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金客戶檔案管理與保密。在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗。
《私募股權(quán)投資》
下列有關(guān)清算組組成人員的說法，正確的是（ ）。
A、有限責(zé)任公司的清算組由董事組成
B、有限責(zé)任公司的清算組由股東大會確定的人員組成
C、股份有限公司的清算組由股東組成
D、股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成
【正確答案】D
【答案解析】本題考查公司的清算規(guī)則。有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。
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