基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習題精選（十五）

2017年9月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進入緊張的倒計時，考試時間為9月16日至17日，準考證打印時間為9月11日至17日（打印入口）。為方便大家學習，正保會計網(wǎng)校教師團隊特整理了《證券投資基金基礎知識》精選習題十五，快來學習吧！

1、選擇題

下列屬于指令驅動的成交原則的有（ ）。

Ⅰ.價格優(yōu)先原則

Ⅱ.交割最優(yōu)原則

Ⅲ.時間優(yōu)先原則

Ⅳ.成交量最大原則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查指令驅動的成交原則。指令驅動的成交原則如下：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則。

2、選擇題

如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（ ）。

A、觸價指令

B、止損指令

C、市價指令

D、限價指令

【正確答案】C

【答案解析】本題考查指令驅動市場。如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令

3、選擇題

隨價指令主要包括（ ）。

Ⅰ.限價指令

Ⅱ.止損指令

Ⅲ.限購指令

Ⅳ.撤銷指令

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查隨價指令。隨價指令包括兩類：限價指令、止損指令。

4、選擇題

下列關于做市商的表述中，正確的是（ ）。

A、做市商本身并沒有參與到交易中

B、做市商只是在交易中執(zhí)行投資者的指令

C、做市商是市場流動性的主要提供者和維持者

D、做市商為投資者提供經(jīng)紀業(yè)務是做市商的主要利潤來源  

【正確答案】C

【答案解析】本題考查做市商與經(jīng)紀人。選項AB錯誤，做市商在報價驅動市場中處于關鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經(jīng)紀人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中，兩者的市場角色不同。選項D錯誤，做市商的利潤主要來自于證券買賣差價。

5、選擇題

證券市場的主要交易模式是（ ）。

A、合同到期才進行清算

B、按逐日盯市制信用交易

C、按合同中標的物的價值付款

D、一手交錢，一手交貨

【正確答案】D

【答案解析】本題考查保證金交易概述。證券市場的主要交易模式是“一手交錢，一手交貨”。

6、選擇題

在證券市場，如果投資者要買入一定數(shù)量的證券必須具有與市場價格等值的貨幣資金，如果投資者要賣出證券，證券賬戶上必須有屬于投資者支配范圍內的足量的可交易證券，這樣的交易稱為（ ）。

A、遠期交易

B、期權交易

C、現(xiàn)貨交易

D、期貨交易 

【正確答案】C

【答案解析】本題考查保證金交易概述。證券市場的主要交易模式是“一手交錢，一手交貨”，即如果投資者要買入一定數(shù)量的證券必須具有與市場價格等值的貨幣資金，如果投資者要賣出證券，證券賬戶上必須有屬于投資者支配范圍內的足量的可交易證券，這樣的交易稱之為“現(xiàn)貨交易”。

7、單選題

投資者用于投資的自有資金或證券被稱為（ ）。

A、保證金

B、擔保金

C、抵押金

D、擔保證券

【正確答案】A

【答案解析】本題考查保證金交易概述。投資者用于投資的自有資金或證券就稱為保證金。