2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（8.22）

學(xué)習(xí)跟好隊(duì)，應(yīng)試無所畏。9月基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經(jīng)拉開帷幕，大家備考不能停??！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了基金從業(yè)考試全科習(xí)題，還在等什么，趕快來學(xué)習(xí)吧！

《證券投資基金》

關(guān)于滬深300股票指數(shù)證券投資基金，下列表述正確的是（ ）。

A、跟蹤滬深300指數(shù)的收益與風(fēng)險(xiǎn)

B、試圖跑贏滬深300指數(shù)

C、是主動(dòng)管理型基金

D、由中證指數(shù)公司編制，用以反映B股市場整體走勢的指數(shù)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查滬深300指數(shù)。滬深300指數(shù)屬于被動(dòng)投資，選項(xiàng)BC錯(cuò)誤；滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場整體走勢的指數(shù)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

《基金法律法規(guī)》

下列關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序，核查基金投資人的投資資格，切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)

B、對(duì)已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)不需要再進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)

D、基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查，并向基金投資人及時(shí)反饋評(píng)價(jià)的結(jié)果

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)；對(duì)已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查，評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。  

《私募股權(quán)投資》

關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的管理費(fèi)和托管費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、提取頻率一般為按照月度提取或者按照季度提取

B、可按照基金實(shí)繳規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取

C、在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費(fèi)、托管費(fèi)會(huì)隨著項(xiàng)目的退出逐年遞減

D、基金管理費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，提取頻率一般為按照季度提取或者按照年度提取。