基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習題精選（十）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權投資

基金從業(yè)在手，高薪行業(yè)無憂。2017年7月基金從業(yè)資格考試預約式報名通道已經開通，考試時間為7月15日，請廣大考生抓緊時間報名！為方便大家學習，正保會計網校專家團隊特整理了《基金法律法規(guī)》精選習題十，快來學習吧！

1、單選題

基金的募集一般要經過（ ）四個步驟。

A、申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

B、申請、審批、注冊、基金驗資

C、申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D、申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的募集程序。基金的募集一般要經過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。

2、單選題

下列不屬于基金合同特別約定事項的是（ ）。

A、基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式

B、基金當事人的權利義務

C、基金持有人大會的召集、議事表決的程序和規(guī)則

D、基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金合同?；鸷贤貏e約定的事項：基金當事人的權利義務，特別是基金份額持有人的權利；基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則；基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式。

3、單選題

基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（ ）持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

A、7名

B、10名

C、15名

D、20名  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金臨時信息披露的內容。基金持有人信息的披露中，披露上市基金前10名持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

4、單選題

基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（ ）持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

A、7名

B、10名

C、15名

D、20名

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金臨時信息披露的內容?；鸪钟腥诵畔⒌呐吨校渡鲜谢鹎?0名持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

5、單選題

半年度財務報表附注重點披露比上年度財務會計報告更新的信息，并遵循（ ）原則進行披露。

A、真實性

B、準確性

C、完整性

D、重要性  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金定期公告的內容。半年度財務報表附注重點披露比上年度財務會計報告更新的信息，并遵循重要性原則進行披露。

6、單選題

當“影子定價”與“攤余成本法” 確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值達到或者超過5%時，管理人應采取的信息披露措施是（ ）。

A、編制并發(fā)布臨時報告

B、請監(jiān)管機構核準

C、在半年度報告中披露偏離信息

D、與托管人協(xié)商會計處理，將偏離度調整到0.5%以下

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金凈值公告。目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當偏離達到一定程度時，貨幣市場基金應刊登偏離度信息。當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內就此項進行臨時報告。

7、單選題

對于基金管理人來說，（ ）可以保證資金來源的穩(wěn)定，從而為基金運作提供基本保障。

A、基金運作方式

B、基金公告

C、招募說明書摘要

D、基金風險提示

【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金招募說明書。風險的充分揭示可以保證資金來源的穩(wěn)定，從而為基金運作提供基本保障。

相關推薦：

7月基金從業(yè)預約式考試報名入口已開通

金融相關專業(yè)大學生，在校期間應該考哪些證書？