基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題精選（八）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

2017年基金從業(yè)考試備考征程已經(jīng)開啟，第一次全國統(tǒng)考時(shí)間為2017年4月22日至4月23日。每天都要堅(jiān)持學(xué)習(xí)從業(yè)知識(shí)哦，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣要持之以恒。抽空看看小編為你整理的習(xí)題匯總也是不錯(cuò)的，來和小編開啟加掛模式，一起梳理《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題吧！

1、單選題

基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和（ ）的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的（ ）。

A、內(nèi)控機(jī)制；有限責(zé)任

B、行業(yè)自律規(guī)則；連帶責(zé)任

C、合規(guī)協(xié)議；有限責(zé)任

D、賬戶監(jiān)督協(xié)議；連帶責(zé)任

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

2、單選題

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者必須在下列（ ）等方面符合要求。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖能力

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?

Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集對(duì)象。合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

3、單選題

基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（ ）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企業(yè)法》

Ⅳ.《證券法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集人數(shù)限制?；饝?yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

4、單選題

我國下列類型的股權(quán)投資基金中，其投資者人數(shù)最多為200人的是（ ）。

Ⅰ.有限公司型

Ⅱ.股份公司型

Ⅲ.合伙型

Ⅳ.契約型

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集人數(shù)限制。我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：（1）公司型基金，有限公司不超過50人、股份公司不超過200人；（2）合伙型基金不超過50人；（3）契約型基金不超過200人。如果基金在募集中超過了《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量的募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成公開發(fā)行。

5、單選題

在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采?。?）等方式履行特定對(duì)象確定程序。

A、問卷調(diào)查

B、方案調(diào)查

C、一對(duì)一訪談

D、召開專家討論會(huì)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集流程及要求。在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

 6、單選題

關(guān)于股權(quán)投資基金募集的流程及要求，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效

B、基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

C、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

D、在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得以任何方式與投資者聯(lián)系

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集流程及要求。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

7、單選題

股權(quán)投資基金成為運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括（ ）。

Ⅰ.法律依據(jù)

Ⅱ.監(jiān)管要求

Ⅲ.基金運(yùn)營實(shí)務(wù)的要求

Ⅳ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度及資金運(yùn)營實(shí)務(wù)的要求，以及稅負(fù)等。

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