基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：合規(guī)風(fēng)險內(nèi)容

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/26 11:09:08　字體：大小

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基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險涉及的內(nèi)容不包括（）。

A. 基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B. 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C. 運(yùn)用市場公開信息進(jìn)行投資活動

D. 不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風(fēng)險?；鸸芾硗顿Y合規(guī)性風(fēng)險涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫；基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動，運(yùn)用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送；基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員來勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險事件。參見教材（下冊）P267。