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以下關(guān)于合規(guī)審核的表述,錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金管理人在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí),首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃,需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程,并根據(jù)審核過(guò)程中遇到的情況,隨時(shí)調(diào)整
B. 基金管理人在公司內(nèi)部開(kāi)展合規(guī)審核時(shí),可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合,刻意隱瞞實(shí)情,需要合規(guī)部門(mén)人員進(jìn)行審核調(diào)查
C. 合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù),但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作
D. 合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評(píng)估,這種評(píng)估可以引入第三方評(píng)估,將合規(guī)審核評(píng)價(jià)作為對(duì)下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)
本題考查合規(guī)審核。基金管理人在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí),首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃,需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。一旦審核開(kāi)始,不能隨意變更計(jì)劃。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P264。
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