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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)責(zé)任
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公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為（ ）。
Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶(hù)
Ⅱ.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)
Ⅲ.參與任何對(duì)客戶(hù)或?qū)?lái)的客戶(hù)構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往
Ⅳ.為客戶(hù)進(jìn)行的所有交易都是本著客戶(hù)利益第一的原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本題考查業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶(hù)。（2）對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。（3）參與任何對(duì)客戶(hù)或?qū)?lái)的客戶(hù)構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。（4）參與任何操縱市場(chǎng)的行為。（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶(hù)履行職責(zé)的行為）關(guān)于客戶(hù)、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P260。
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