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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
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發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告（ ）。
A. 基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患
B. 基金公司員工遲到早退
C. 基金公司員工工資調(diào)整
D. 基金發(fā)生虧損
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【答案】
A【解析】
本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材（下冊）P258。
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