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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：督察長合規(guī)責(zé)任
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督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括（ ）。
A. 公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程
B. 公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度
C. 公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度
D. 公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況
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【答案】
D【解析】
本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。（2）公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度。（3）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。參見教材（下冊）P257。
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