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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：合規(guī)管理部門的獨立性
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合規(guī)管理部門的獨立性主要包括（ ）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定
Ⅱ.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突
Ⅲ.應(yīng)由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理
Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【答案】
D【解析】
本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定；第二，在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突；第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨立性的規(guī)定。參見教材（下冊）P252。
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