新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：銷售業(yè)務控制
學習是一個不斷積累的過程，每天學習一點，每天進步一點！為了幫助大家更高效地備考2020年基金從業(yè)考試，正保會計網(wǎng)校每日為大家上新《基金法律法規(guī)》習題供大家練習。讓網(wǎng)校與您一起高效備考2020年基金從業(yè)，夢想成真！
在內部控制的主要內容中，銷售業(yè)務控制的主要內容包括（ ）。
Ⅰ.嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定
Ⅱ.建立代銷機構的盡職調查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定
Ⅲ.客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚?br/>Ⅳ.制定相關政策，確保投資者信息得到保護
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查銷售業(yè)務控制。銷售業(yè)務控制的主要內容包括：（1）宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。（2）嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。（3）申購、贖回和轉換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權，并被準確、及時地執(zhí)行。（4）建立代銷機構的盡職調查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。（5）制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。（6）制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守。（7）制定相關政策，確保投資者信息得到保護。（8）客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚?。參見教材（下冊）P245。
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
