基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：基金客戶檔案管理與保密

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/20 10:29:46　字體：大小

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在基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作中，實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員（）制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。

A. 崗位分離

B. 審慎監(jiān)管

C. 檔案管理

D. 合規(guī)控制

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【答案】

【解析】

本題考查基金客戶檔案管理與保密。實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。參見教材（下冊）P199。