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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經典試題：考查督察長的合規(guī)責任
有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業(yè)，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，備考也就會更容易一點點。正保會計網校基金每日一練提供高質量習題，日積月累。正保會計網?；饛臉I(yè)網上培訓已經全面展開招生，了解各班次詳情>>
單選題
督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括（ ）。
A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程
B、公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度
C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度
D、公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。（2）公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。（3）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎知識》（03.20）
基金從業(yè)：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（03.20）
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