新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練：行政監(jiān)管（2022.10.07）
很多考生關(guān)注哪里有基金從業(yè)試題。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?；饛臉I(yè)每日一練可以幫到大家。每日一練題目以知識(shí)點(diǎn)為單元，針對(duì)知識(shí)點(diǎn)做深入解析，讓大家每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)。以下是《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練。
單選題
關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求，以下表述正確的是（?。?。Ⅰ.基金管理人的法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表最近2年內(nèi)不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰Ⅱ.基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得Ⅲ.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人Ⅳ.股權(quán)投資基金的高管包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等?；饛臉I(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
基金從業(yè)：每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（10.07）
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（10.07）
基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
