基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：守法合規(guī)（2022.08.17）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/08/17 13:50:01　字體：大小

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單選題

某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（?。?。Ⅰ.張某違反了誠實守信的職業(yè)道德Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查守法合規(guī)。Ⅰ項說法錯誤，張某并沒有違反誠實守信的職業(yè)道德。Ⅳ項說法錯誤，守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

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