基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：客戶至上（2022.08.14）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/08/14 14:37:22　字體：大小

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單選題

張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（?。?/p>

A、張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

B、張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C、張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令

D、張三的哥哥是A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報，利潤大幅預(yù)增，超市場預(yù)期，張三在年報披露后大量買入A公司股票

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查客戶至上?？蛻糁辽?，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點：一是客戶利益優(yōu)先，二是公平對待客戶?？蛻衾鎯?yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機構(gòu)的利益、從業(yè)人員個人的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益；公平對待客戶是指當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益。

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