《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風險及其種類（03.23）

來源: 正保會計網校編輯： 2022/03/23 09:25:41　字體：大小

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單選題

關于基金管理人的合規(guī)性風險，以下表述正確的是（　）。Ⅰ.在具體風險事件中，合規(guī)風險可表現為操作風險、聲譽風險或道德風險Ⅱ.合規(guī)風險包括投資合規(guī)性風險、操作合規(guī)性風險、反洗錢合規(guī)性風險等Ⅲ.不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風險Ⅳ.對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)風險及其種類。合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。合規(guī)風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識；聲譽風險則是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險；道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導致的風險。

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