基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)檢查（2022.03.05）

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/03/06 11:47:18　字體：大小

正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校每日一練免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)為您提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》備考練習(xí)，十多年教研經(jīng)驗(yàn)精選習(xí)題，有效幫你攻克基金難點(diǎn)，希望您能及時(shí)鞏固所學(xué)知識(shí)。

單選題

基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括（　）。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.公司員工薪酬遞延機(jī)制Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況Ⅳ.公司員工的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)檢查。一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查包括：（1）公司是否獨(dú)立運(yùn)作。（2）公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。（3）重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。（4）公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開(kāi)信息獲取利益的情況。（5）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。（6）風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)；是否涵蓋了對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理；是否涵蓋了基金運(yùn)作及公司日常管理主要的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特別是投資風(fēng)險(xiǎn)、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等；是否建立了有效的子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和母子公司業(yè)務(wù)防火墻制度、關(guān)聯(lián)交易制度等，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突和利益輸送。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>

基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（03.05）

基金從業(yè)：每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（03.05）

基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管...

下一篇：《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理的意義...

報(bào)考指南

距考試還有天
報(bào)名時(shí)間	報(bào)名條件
考試大綱	考試時(shí)間
輔導(dǎo)課程	證書(shū)管理

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問(wèn)及時(shí)解決

全真模擬應(yīng)對(duì)機(jī)考

模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程

自動(dòng)判分

系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分

點(diǎn)擊購(gòu)課

限時(shí)免費(fèi)資料

報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選

一鍵領(lǐng)取全部資料