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《基金法律法規(guī)》每日一練：內(nèi)部控制機(jī)制的含義（02.19）
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單選題
基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（?。＂?員工自律Ⅱ.部門各級主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長對公司的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)Ⅴ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對公司的檢查和處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查內(nèi)部控制機(jī)制的含義。基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個層次：一是員工自律；二是部門各級主管的檢查監(jiān)督；三是公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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