《基金法律法規(guī)》每日一練：行為規(guī)范（2021.11.03）

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯： 2021/11/03 10:45:10　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

單調重復的日子，在職業(yè)生涯里有沒有跳槽的沖動？基金從業(yè)資格證書，助您轉松職場蛻變！正保會計網校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質量習題，在線測試，答案解析幫你快速提升學習。

單選題

基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（?。?。 Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益 Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員 Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【正確答案】 D

【解析】

本題考查基金銷售機構人員行為規(guī)范?；痄N售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。（6）違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業(yè)聲譽的行為。參見教材（下冊）P158。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>