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《基金法律法規(guī)》每日一練:客戶至上(2021.07.22)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2021/07/22 10:01:33 字體:

在備考前期,或看書,或聽課,但最后的最后——刷題!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題,有測試結(jié)果,有答案解析。

單選題

以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(?。?/p>

A、不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù) 

B、不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額 

C、不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益 

D、在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以股東利益優(yōu)先 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查客戶至上的內(nèi)容。在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以投資人利益優(yōu)先,并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。參見教材(上冊)P171。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(07.22)

基金從業(yè):每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(07.22)

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