基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：投資基金監(jiān)管（08.07）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/08/07 08:55:58　字體：大小

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單選題

關(guān)于國際證監(jiān)會組織做出的關(guān)于監(jiān)管證券投資基金所應(yīng)遵循原則的規(guī)定的說法正確的是（　）。 Ⅰ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn) Ⅱ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成及分離和保護(hù)客戶資產(chǎn)的法規(guī) Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進(jìn)行披露 Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評估、基金單位定價和贖回的一個適當(dāng)和透明的依據(jù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查投資基金監(jiān)管的國際化發(fā)展概況。國際證監(jiān)會組織對監(jiān)管證券投資基金所應(yīng)遵循的原則作了明確的規(guī)定，除以上四項外，還有：一國監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范證券投資基金的法定模式和結(jié)構(gòu)，以便投資者能評估他們在基金中的權(quán)益，并且使投資者的資金和其他主體的資金能夠區(qū)分并分離。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保通過法律、行為準(zhǔn)則或委托協(xié)議等有關(guān)規(guī)定在證券投資基金的章程文件中明確說明投資者面臨的風(fēng)險。參見教材（下冊）P276-277。

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