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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練:合規(guī)管理部門05.25

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:小斯 2020/05/25 10:04:43 字體:

有時候,你必須一個人走,這不是孤獨,而是選擇。我們時時刻刻都在選擇,你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業(yè),就要朝著它勇敢向前,每天進步一點點,基礎(chǔ)扎實一點點,備考也就會更容易一點點。正保會計網(wǎng)校基金每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題,日積月累。正保會計網(wǎng)?;饛臉I(yè)網(wǎng)上培訓(xùn)已經(jīng)全面展開招生,了解各班次詳情>>

單選題

以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是(?。?/p>

A、合規(guī)管理部門人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念,堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私,并具備相應(yīng)的專業(yè)知識 

B、合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制,實行集體負責(zé)制 

C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定 

D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度,在所賦予的權(quán)限內(nèi),按照所規(guī)定的程序和方法,對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制,明確任務(wù),落實責(zé)任。參見教材(下冊)P254。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識》(05.25)

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