基金從業(yè)《私募股權投資》每日一練：投資運作（02.28）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小斯 2020/02/28 09:19:46　字體：大小

單選題

下列關于從事私募基金業(yè)務行為的說法中，正確的有（　）。 Ⅰ.不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動 Ⅱ.不得從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動 Ⅲ.不得用基金財產為本人牟取利益 IV.不得不公平地對待其管理的不同基金財產

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查投資運作中的禁止行為。股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金業(yè)務，不得有以下行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；（3）利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或者在不同股權投資基金賬戶之間轉移收益或虧損；（4）侵占、挪用基金財產；（5）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（6）從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（8）從事內幕交易、操縱市場及其他不正當交易活動；（9）未針對每只股權投資基金設置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務；（10）進行商業(yè)賄賂；（11）將賬戶出借給第三方進行交易，或者違反賬戶實名制的規(guī)定，下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；（12）直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利；（13）外接未經監(jiān)管機構或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務活動提供端口服務便利；（14）通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令；（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。以上禁止行為，多為保護投資者利益所需。參見教材P217。

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