基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：行政監(jiān)管（7.23）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2018/07/23 09:36:17　字體：大小

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不管你的夢想是什么，做好當(dāng)前的事情，終將會如愿以償。對于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅持學(xué)習(xí)。正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累考取證書。以下為基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練：行政監(jiān)管，今天你學(xué)了么？

　　單選題

股權(quán)投資基金投資運作中的禁止行為包括（?。?/p>

Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

Ⅱ.從事內(nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動

Ⅲ.進(jìn)行商業(yè)賄賂

Ⅳ.通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對象進(jìn)行不正當(dāng)交易，或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；（4）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（6）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）從事內(nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動；（9）未針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務(wù)；（10）進(jìn)行商業(yè)賄賂；（11）將賬戶出借給第三方進(jìn)行交易，或者違反賬戶實名制的規(guī)定，下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；（12）直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利；（13）外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)便利；（14）通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令；（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。以上禁止行為，多為保護(hù)投資者利益所需參見教材P217。

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2018-07-23