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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理（11.30）
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單選題
以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致
B、合規(guī)管理是一種財(cái)務(wù)管理活動(dòng)
C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個(gè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)
D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。
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基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（2017-11-30）
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2017-11-30
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