關(guān)于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊基金從業(yè)資格的通知

關(guān)于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊基金從業(yè)資格的通知

時間：2020-04-30

各律師事務所：

隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，律師事務所作為基金行業(yè)專業(yè)法律服務機構(gòu)，在維護法律正確實施、凈化行業(yè)生態(tài)、建立行業(yè)良好秩序等方面發(fā)揮了積極作用。為積極發(fā)揮律師事務所在行業(yè)自律管理和協(xié)會治理中的專業(yè)作用，進一步推動律師事務所恪盡職守從事基金行業(yè)法律服務，切實履行法律規(guī)定的誠實信用、謹慎勤勉義務，協(xié)會鼓勵從事基金法律服務的律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊基金從業(yè)資格，協(xié)會將參照基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的相關(guān)要求對其進行持續(xù)的資質(zhì)管理。

有意愿注冊基金從業(yè)資格的律師可在通過相關(guān)考試科目后，由所在律師事務所向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，并參加后續(xù)職業(yè)培訓，具體通知如下：

一、基金從業(yè)資格考試情況

（一）考試科目

基金從業(yè)資格考試包含三個科目，科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》及科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

（二）報名方式

協(xié)會每年末在官網(wǎng)發(fā)布下一年的考試計劃?；饛臉I(yè)資格考試包含全國統(tǒng)一考試、預約式考試。

考試采取網(wǎng)上報名方式，律師可通過協(xié)會官網(wǎng)（）“從業(yè)人員管理-從業(yè)考試-考試報名”欄目提供的報名鏈接進行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站（）報名。具體考試方式、舉辦地點、考試大綱及教材等信息請參考當年度的考試計劃。如考試計劃根據(jù)實際情況進行調(diào)整，以當期考試公告為準。

（三）考試方式

1.考試采取閉卷、計算機考試方式進行；

2.單科考試時間為120分鐘；

3.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

二、基金從業(yè)資格注冊要求

（一）通過基金從業(yè)資格考試

協(xié)會認可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎(chǔ)知識》（該兩個科目已停止組織考試）。其中，律師通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可通過所在律師事務所向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

通過上述相關(guān)科目考試超過四年未進行基金從業(yè)資格注冊的，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時，或重新參加基金從業(yè)資格考試。

（二）基金從業(yè)資格注冊流程

基金從業(yè)資格注冊通過從業(yè)人員管理平臺（）進行，推薦使用Chrome瀏覽器操作。各律師事務所在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（）完成機構(gòu)用戶注冊后,通過預留的手機號碼和電子郵箱接收從業(yè)人員管理平臺的登錄用戶名和密碼，從業(yè)人員管理平臺登錄賬號與資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺保持一致。

各律師事務所還可參考《從業(yè)人員管理平臺操作手冊（機構(gòu)端/個人端）》、《從業(yè)人員管理平臺使用常見問題解答》和從業(yè)人員管理平臺操作視頻課件，可通過協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理-后續(xù)培訓”、協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)（）或從業(yè)人員管理平臺公告通知欄等方式查看相關(guān)流程。

三、后續(xù)職業(yè)培訓管理要求

律師注冊取得基金從業(yè)資格后，協(xié)會參照基金從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓要求進行管理。自首次注冊基金從業(yè)資格的第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓。律師可以通過參加協(xié)會組織的面授培訓或遠程培訓（），或協(xié)會特別會員組織的面授培訓獲取學時。后續(xù)職業(yè)培訓具體要求請參照《關(guān)于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》（中基協(xié)字〔2018〕437號）及協(xié)會相關(guān)要求執(zhí)行。

對于從業(yè)人員管理平臺使用中的業(yè)務或技術(shù)問題及建議，可以撥打平臺客服熱線021-61948893。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇二〇年四月三十日