關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知

關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知

中基協(xié)字〔2019〕346號

各機構(gòu)：

根據(jù)《證券投資基金法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令〔2018〕151號）、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監(jiān)會公告〔2009〕3號）、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號）等有關規(guī)定，為推進證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，現(xiàn)就證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理（以下簡稱“投資經(jīng)理”）登記要求通知如下：

一、關于投資經(jīng)理登記條件

投資經(jīng)理應當取得基金從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，最近3年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、關于考試科目與資格注冊

根據(jù)《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100號）等規(guī)定，投資經(jīng)理應備考取得基金從業(yè)資格。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）認可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》（該兩個科目已停止組織考試）。投資經(jīng)理通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)通過從業(yè)人員管理平臺（）向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

三、關于投資經(jīng)理登記材料和流程

投資經(jīng)理注冊取得基金從業(yè)資格后應通過從業(yè)人員管理平臺進行投資經(jīng)理登記，完善個人基本信息，填報主要社會關系包括父母、配偶及其父母（如已婚）、子女（如有）等，填報內(nèi)容應真實、準確、完整，并上傳3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗證明，及近3年的合規(guī)情況說明，相關材料應加蓋任職機構(gòu)公章。所在任職機構(gòu)應對投資經(jīng)理登記信息及上傳材料進行審查核實，材料內(nèi)容應真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。投資經(jīng)理登記完成后將在協(xié)會官網(wǎng)從業(yè)人員公示欄目進行信息公示，登記信息將在第T+1日同步至資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（AMBERS）。投資經(jīng)理登記公示信息接受社會監(jiān)督，對公示信息有異議的，協(xié)會予以核實，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)及個人漏報、瞞報或存在違反規(guī)定情形的，視情節(jié)輕重采取相應自律管理措施。

為確保證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記工作有序平穩(wěn)開展，請各機構(gòu)于2019年12月31日前完成投資經(jīng)理登記相關工作。具體操作流程詳見附件。

本通知自發(fā)布之日起實施。

投資經(jīng)理登記聯(lián)系人：高老師  010-66578396

張老師  010-66574650

附件：從業(yè)人員管理平臺投資經(jīng)理登記操作指南

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一九年七月二日