私募基金登記備案相關問題解答（十一）

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來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會編輯： 2016/11/25 16:54:28　字體：大小

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問：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中，對申請通過資格認定委員會認定基金從業(yè)資格的私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級管理人員，其申請人和推薦人還應符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？

答：根據(jù)前兩批資格認定委員會表決情況，為使資格認定工作起到正面引導的作用，申請資格認定的人員及其推薦人，應具備一定行業(yè)地位或社會影響，且申請人應為行業(yè)資深人士。同時對其推薦人，有以下情況需要回避：

1、同批表決中作為申請人的；

2、申請人與其推薦人互相推薦的；

3、與申請人任職同家機構，或關聯(lián)方及分支機構的；

4、因從事私募基金外包業(yè)務、審計或法律服務業(yè)務、評級業(yè)務等，與申請人存在商業(yè)利益關系的；

5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的；

6、一年內累計推薦人數(shù)3人次以上的；

7、被推薦的申請人近三年內發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

表決結束后，資格認定結果和相關推薦人的姓名、職務將一并通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺”向社會公示。

問：《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中對于“從事經(jīng)濟社會管理工作”，具體指的是什么？

答：“從事經(jīng)濟社會管理工作”主要指在政府機關、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟、金融相關工作的。為使資格認定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專業(yè)能力，建議符合上述條件的申請人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。

相關推薦：私募基金登記備案相關問題解答（十二）