基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范知識點：業(yè)務部門的合規(guī)責任

2016年基金從業(yè)第三次統考考試時間為11月26日-27日！正保會計網校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。　　

基金管理人各自的業(yè)務部門設置存在差異，但是，各業(yè)務部門及其員工應當遵守合規(guī)規(guī)定。為保證公司在從事業(yè)務行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業(yè)務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準要求自己；公司及其員工應以應有的技能勤勉盡責和謹慎從事。

為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務；在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則；公司還必須保證為客戶進行交易時，必須合理、謹慎地關注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內為最佳；公司應確定客戶的身份真實，了解客戶的有關信息及投資目標，以備監(jiān)管機構的監(jiān)管。

公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶提供及時、可理解的信息，以使客戶在充分了解有關信息的基礎上做出投資決定；公司還應為客戶提供關于其賬戶的完整、正確的信息。

公司應委托獨立的具有良好聲譽的托管人對客戶資產進行托管；公司及其分公司均應與監(jiān)管者、審計師和法律顧問保持坦誠的合作關系，對應當向對方公開的信息應及時通知他們。

公司及其員工應避免陷入與客戶利益沖突的情形；公司應盡量避免利益沖突發(fā)生。

若有發(fā)生，則必須以信息披露、內部保密規(guī)則等制度保證公平對待所有客戶；公司不得將其自身利益不公平地置于客戶之上；如果員工對是否存在利益沖突及解決沖突所應采取的步驟有疑問，應先咨詢監(jiān)察稽核部或報告公司有關部門及領導后方可進行下一步的行動；公司及其員工在某一業(yè)務上存在利益沖突的情況下，不得做出影響客戶利益的投資決策。

公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：

（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。

（2）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。

（3）參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。

（4）參與任何操縱市場的行為。

（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

公司在市場行為和遵紀守法方面應保持最高標準，公司及全體員工必須遵守相關的法律法規(guī)。

此外，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：

（1）通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格。

（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。

（3）以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。

（4）為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。

點擊進入論壇查看>>

基金從業(yè)直達秘籍>>