2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理意義

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2017/01/12 17:10:02　字體：大小

2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》合規(guī)管理的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，預(yù)祝大家順利通過考試，成為一名優(yōu)質(zhì)金融精英！

知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理的意義

1.從基金管理人的運(yùn)作流程看，基金的設(shè)立、基金投資管理和基金信息披露等主要環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為，會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)損失和名譽(yù)損害，加強(qiáng)基金的合規(guī)管理具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2.合規(guī)管理要真正發(fā)揮作用，還應(yīng)確保合規(guī)獨(dú)立性的存在。合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

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