基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管

中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施

1.對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施

對于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為，包括基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的情形，尚未造成重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會主要采取責(zé)令限期改正、限制令、責(zé)令更換有關(guān)人員等強(qiáng)令整改的監(jiān)管措施。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

①限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

②限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

③限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

⑤責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)計股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

2.對基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險的監(jiān)管措施

對于公開募集基金的基金管理人的重大違法違規(guī)行為可能造成重大風(fēng)險或者已經(jīng)出現(xiàn)重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會可以采取更加嚴(yán)厲有效的監(jiān)管措施，如限制令、整頓、托管、接管等，進(jìn)行風(fēng)險處置，以防止危害進(jìn)一步擴(kuò)大，并對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員依法進(jìn)行處罰。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令更換。公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以對該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施：

①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

②申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

3.對基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括：

①被依法取消基金管理資格

②被基金份額持有人大會解任

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

④基金合同約定的其他情形

基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運(yùn)作得以繼續(xù)正常進(jìn)行。選任新的基金管理人以及基金管理業(yè)務(wù)的移交，通常需要經(jīng)過一段時間，且需辦理移交手續(xù)和對基金財產(chǎn)的審計，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)依法采取必要的監(jiān)管措施，以保護(hù)基金份額持有人的利益。基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任。在臨時管理人或者選任新的基金管理人產(chǎn)生后，原基金管理人與其應(yīng)當(dāng)及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的交接手續(xù)。

基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

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