基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管體系

體系是指若干有關(guān)事物相互聯(lián)系相互作用而構(gòu)成的一個(gè)整體?；鸨O(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互問(wèn)的關(guān)系?；鸨O(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

（1）基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果。

（2）基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系。

（3）基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。

（4）基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱(chēng)基金監(jiān)管的手段和措施。

1.廣義的監(jiān)管方式，包括對(duì)基金市場(chǎng)主體即基金機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、對(duì)基金機(jī)構(gòu)市場(chǎng)行為的監(jiān)管以及對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為或出現(xiàn)某些法定情形后的處置措施，也即對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)、對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查以及檢查后對(duì)存在問(wèn)題的基金機(jī)構(gòu)的各種行政處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。

2.狹義的監(jiān)管方式，也稱(chēng)為監(jiān)管措施，通常不包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。

基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管體制的設(shè)置、內(nèi)容的選擇、方式的采用等均須以基金監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為宗旨，而基金監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也必須依賴(lài)于基金監(jiān)管體制、基金監(jiān)管內(nèi)容和基金監(jiān)管方式的有機(jī)配置。

總而言之，基金監(jiān)管就是為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)，由監(jiān)管主體行使其法定職權(quán)，采用必要的監(jiān)管手段和措施，對(duì)需要監(jiān)管的諸對(duì)象所進(jìn)行監(jiān)督和管理的活動(dòng)。這些與基金監(jiān)管有關(guān)的各要素及其相互間關(guān)系的集合便構(gòu)成了基金監(jiān)管體系。

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