基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：合規(guī)文化

2016年基金從業(yè)第三次預約考試時間為6月18日，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)！　　

合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。如果基金管理公司各部門員工都嚴格遵守高標準的道德行為準則，那么合規(guī)風險的管理是最為有效的。

基金管理人是典型的風險管理型企業(yè)，其風險管理特性決定了基金的經(jīng)營活動始終與風險為伴，其經(jīng)營過程就是管理風險的過程。這就要求基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風險的職業(yè)行為規(guī)范和方法，而且在公司內(nèi)部要形成濃厚的合規(guī)文化，做到人人合規(guī)。

所有員工都要有足夠的職業(yè)謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責任制和問責制，以及相應(yīng)的激勵約束機制，形成所有員工理所當然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負責任的氛圍，進而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。

基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)在現(xiàn)行體制下需要管理層親自參與和重視，董事會和高級管理層應(yīng)采取一系列措施，推進基金管理人的組織文化建設(shè)，促使所有員工包括高層管理人員在開展業(yè)務(wù)時都能遵守法律、規(guī)則和標準?；鸸芾砣嗽诮M建內(nèi)部的合規(guī)部門時，應(yīng)遵循合規(guī)原則，而合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進以職業(yè)操守為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。同時，公司通過各種文化活動，來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境。

基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)，還應(yīng)在以下四個方面努力：

一、管理層提高重視

公司領(lǐng)導是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者，應(yīng)當明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性，應(yīng)將合規(guī)文化建設(shè)同經(jīng)營效益一齊抓，不能存在認識上的偏差，重業(yè)務(wù)拓展，輕合規(guī)經(jīng)營。同時，經(jīng)理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責”的思想理念，將“誠信、正直、守法、合規(guī)”理念貫穿于為客戶服務(wù)的全過程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價值，推動合規(guī)經(jīng)營持之以恒，與時俱進。

二、加強各部門間交流互動

加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享。雖然合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的孤立。應(yīng)相互配合，達成信息的共享機制。業(yè)務(wù)部門作為防范合規(guī)風險的第一道防線，應(yīng)主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，并向其提供合規(guī)風險信息。合規(guī)部門要根據(jù)自己所獲得的和各部門所提供的合規(guī)風險信息，用科學的手段分析評估后，向業(yè)務(wù)部門提供建設(shè)性意見。

三、有效落實合規(guī)考核機制

將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績效工作和高管人員競聘考核相結(jié)合。真正落實執(zhí)行考核獎懲政策，讓全體員工對合規(guī)考核處罰措施心生畏懼，進而自覺遵守各項規(guī)章制度，按規(guī)矩辦事。

四、積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中，做到全員參與，各負其責。保持“時時刻刻學合規(guī)，事事處處講合規(guī)”，真正使合規(guī)文化無時不在，逐步形成具備特色的合規(guī)團隊文化。

基金管理人可以通過完善公司治理來促進合規(guī)文化建設(shè)。公司治理應(yīng)當強化制衡機制，明確股東會、董事會、監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事、經(jīng)理層、督察長的職責權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。上述組織機構(gòu)和人員應(yīng)當在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)?；鸸芾砉緫?yīng)當結(jié)合基金行業(yè)特點建立長效激勵約束機制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧的合規(guī)文化。

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