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《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理（10.27）
2016年基金從業(yè)資格考試第五次預約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學習基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關(guān)知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
中國有古語說：沒有規(guī)矩不成方圓。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認的標準，他們認為“合規(guī)風險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險”。
所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。因此，合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。合規(guī)管理是基金管理人持續(xù)、健康、穩(wěn)定運行和發(fā)展的重要手段。
基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動”。
上述相關(guān)規(guī)則包括：
立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則；
基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等；
公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
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