關(guān)于臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告

關(guān)于臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告

為深入貫徹《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》（國(guó)臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干措施》）的精神，為臺(tái)灣同胞來(lái)大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實(shí)《若干措施》第29項(xiàng)“在臺(tái)灣已獲取相應(yīng)資格的臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)證券、期貨、基金從業(yè)資格時(shí)，只需通過(guò)大陸法律法規(guī)考試，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試”的安排公告如下：

一、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的取得方式

臺(tái)灣同胞已獲取臺(tái)灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的，通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）在大陸組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請(qǐng)注冊(cè)大陸基金從業(yè)資格，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。

二、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)人具有臺(tái)灣合法居民身份；

（二）具備證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師（AFMA）等資格；

（三）通過(guò)大陸《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試；

（四）與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；

（五）在臺(tái)灣地區(qū)未曾受到金融、證券監(jiān)管部門(mén)的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請(qǐng)程序

臺(tái)灣同胞申請(qǐng)基金從業(yè)資格享受與大陸公民同等待遇。申請(qǐng)人需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)（）填報(bào)個(gè)人信息并上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后提交協(xié)會(huì)。申請(qǐng)材料如下：

（一）臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證（臺(tái)胞證）；

（二）證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師（AFMA）等測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)或同業(yè)公會(huì)出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。

對(duì)于在基金從業(yè)資格注冊(cè)申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

四、關(guān)于注冊(cè)取得大陸基金從業(yè)資格后的資質(zhì)管理

臺(tái)灣同胞注冊(cè)取得基金從業(yè)資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

臺(tái)灣同胞在大陸擔(dān)任基金經(jīng)理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）及《關(guān)于重新發(fā)布和實(shí)施〈基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào)）等規(guī)定進(jìn)行資格注冊(cè)及任職管理。

臺(tái)灣同胞在大陸擔(dān)任證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的，依照《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）、《關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕6號(hào)）及《關(guān)于基金托管人高級(jí)管理人員任職備案事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕20號(hào)）等規(guī)定進(jìn)行任職管理。

五、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格考試安排

基金從業(yè)資格考試分為全國(guó)統(tǒng)考和預(yù)約式考試兩種形式，臺(tái)灣同胞可根據(jù)《2018年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃》（見(jiàn)附件1）安排考試時(shí)間。

目前基金從業(yè)資格考試6月預(yù)約式考試正在報(bào)名，具體時(shí)間如下：

考試時(shí)間	報(bào)名起止時(shí)間	準(zhǔn)考證打印時(shí)間
6月23日	5月21日-6月11日	6月20日-6月23日

考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式，通過(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)（）“從業(yè)人員管理”欄目提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（：10080）報(bào)名。具體考試方式、舉辦地點(diǎn)、考試大綱及教材等信息請(qǐng)參考《2018年度基金從業(yè)人員資格考試公告（第5號(hào)）》（見(jiàn)附件2）。

特此公告。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一八年五月三十一日

附件：

附件1：2018年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃

附件2：2018年6月基金從業(yè)人員資格考試公告（第5號(hào)）