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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第二十六章思維導(dǎo)圖
《2020年度基金從業(yè)人員資格考試公告（第1號）》中獲悉，科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版；科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。
辣~么~厚~，看不下去腫么辦？不過，有了思維導(dǎo)圖，就像有了地圖一樣，學(xué)習(xí)就不會迷路啦！
| 第一章 | 第二章 | 第三章 | 第四章 | 第五章 |
| 第十六章 | 第二十章 | 第二十一章 | 第二十二章 | 第二十三章 |
| 第二十四章 | 第二十五章 | 第二十六章 | —— | —— |
以下是2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十六章思維導(dǎo)圖：
下面是幾道題目檢驗一下是否理清了這張地圖，建議大家看完問題先作答、再查看答案哦！
【單選題】
合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性，其中，合規(guī)（?。┑莫毩⑿宰顬橹匾?。
A.問責(zé)
B.機制
C.部門
D.機制和部門
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查合規(guī)管理。合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。參見教材（下冊）P252。
【單選題】
基金管理人（?。┰O(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.股東大會
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【答案】
B
【解析】
本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任?；鸸芾砣硕聲O(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。參見教材（下冊）P255。
【單選題】
督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向（?。﹫蟾妗?
A.公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
B.公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
C.公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)
D.公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)
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【答案】
A
【解析】
本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。參見教材（下冊）P258。
為了讓廣大考生吃透知識點，網(wǎng)校老師將復(fù)雜問題生活化、案例化等通俗易懂的方式進行講解，還圈出了高頻考點并進行了詳細解析，助力各位考生在2020年順利備考基金從業(yè)！
本文是正保會計網(wǎng)校原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明來自正保會計網(wǎng)校！
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