沖刺11月基金從業(yè)考試——時(shí)間數(shù)據(jù)整理

在備考11月基金從業(yè)資格考試的沖刺階段，該整理一些需要記憶的內(nèi)容，集中記憶練習(xí)。下面是小編整理的關(guān)于“時(shí)間”的內(nèi)容，希望能幫到大家~！~

> > > > 2日

1. 基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺(jué)得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過(guò)正常支付時(shí)間的20個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

2. 基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

3. 發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

4. 出現(xiàn)重大事件/信息時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

5. QDII基金的凈值在估值日后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露。

> > > > 3日

1. 基金管理人整改后應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

2. 基金托管人整改后應(yīng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收符合相關(guān)要求的應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

3. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

4. 證監(jiān)會(huì)在收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面確認(rèn)，自書(shū)面確認(rèn)之日起基金合同生效，基金管理人在收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

基金管理人應(yīng)在申購(gòu)和贖回開(kāi)放日前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

5. 基金管理人對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整應(yīng)最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

6. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

7. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式進(jìn)行調(diào)整的，最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

8. 基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

9. 基金獲準(zhǔn)上市的應(yīng)在上市日前3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

10. 基金托管人在基金份額發(fā)售前3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

> > > > 5日

1. 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2. 其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

> > > > 10日

1. 基金募集期屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80％以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，基金管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

2. 私募基金管理人應(yīng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理募集基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)作情況，發(fā)生重大事項(xiàng)的，在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

3. 基金管理人應(yīng)自募集期限屆滿日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理備案手續(xù)。

4. 監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告；在發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

> > > > 20日

1. 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)產(chǎn)品的注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)20個(gè)工作日，其他產(chǎn)品不超過(guò)6個(gè)月。

3. 基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺(jué)得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過(guò)正常支付時(shí)間的20個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

> > > > 30日

1. 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并+銀行同期存款利息。

2. 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。

3. 基金募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，加計(jì)銀行同期存款利息。

4. 管理人/托管人召集基金份額持有人大會(huì)的應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

> > > > 其他

1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

2. 基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)做出批不批準(zhǔn)的決定。

3. 對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

4. 開(kāi)放式基金合同生效后的每6個(gè)月結(jié)束之日45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上；在公告的15日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)。

5. 基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文；

在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文；

在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。

上述定期報(bào)告在披露的第2個(gè)工作日應(yīng)分別報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金可以不編制上述定期報(bào)告。

> > > > T+XX日

1. 開(kāi)放式基金T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，T+2日可查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

2. 封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的是在T日交割，資金交割是在T+1日完成。

3. 開(kāi)放式基金申購(gòu)份額在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后下一工作日（T+3）就可以贖回。

4. 貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日辦理增加權(quán)益登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

5. 投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

6. 投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

7. 單市場(chǎng)ETF基金在T日申購(gòu)和贖回，T日收市后登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金份額于組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，T+1辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。

8. 基金份額凈值在T日收市后計(jì)算，在T+1日公告，T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海交易所開(kāi)市前公告。

9. T日申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收。

10. LOF：投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬。贖回資金至少T+2日到賬。T日深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，自T+1日可在深交所賣出或贖回；T日買入的基金份額，T+1日可在深交所賣出或贖回。

11. 投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。

12. 投資者將上市基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深交所賣出或贖回基金份額。

13. QDII：基金管理公司在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，T日提交有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日查詢申請(qǐng)確認(rèn)情況。

14. QDII贖回成功后基金管理人將在T+10日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

15. T日投資者申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由總部將信息匯總后統(tǒng)一傳達(dá)至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。T+1日注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理并登記基金份額和下發(fā)申購(gòu)贖回信息。

16. 一般基金是T+1日登記，QDII基金是T+2日登記。

17. 我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶，贖回款T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，貨幣市場(chǎng)基金贖回款T+1可從基金的銀行存款賬戶劃出。

> > > > XX月

1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

2. 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。

3. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月內(nèi)選人新基金托管人。

4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自手里公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

5. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

6. 私募基金管理人應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

7. 基金的募集期限自基金份額發(fā)售日起計(jì)算，不超過(guò)3個(gè)月。

8. 開(kāi)放式基金的封閉期不超過(guò)3個(gè)月。

9. ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。

10. ETF基金自基金合同生效日后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。

11. 對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍為改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送證監(jiān)會(huì)，報(bào)送后10日后方可使用。

> > > > XX年

1. 封閉式分級(jí)基金的存續(xù)期限多為3年期或5年期。

2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

3. 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件：（只取相關(guān)部分）

-主要股東最近3年沒(méi)有違法記錄。

-主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

-非主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

4. 基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

5. 基金經(jīng)理任職條件：（只取相關(guān)部分）

-具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

-最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政部門的行政處罰。

6. 對(duì)所任職公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。

7. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完未逾3年的不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

8. 封閉式基金上市交易的合同期限在5年以上。

9. 半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率，無(wú)須披露過(guò)去5年的凈值增長(zhǎng)率和近3年每年的基金收益分配情況。

10. 基金合同生效6個(gè)月~1年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)；

基金合同生效1年~10年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始的所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。

基金合同生效10年以上的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

11. 對(duì)于持有期低于3年的投資者，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。

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